中國反腐敗司法研究中心
企業(yè)廉潔合規(guī)監(jiān)測評估平臺
企業(yè)廉潔合規(guī)監(jiān)測評估平臺
7月1日，國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布處罰信息，因虛構(gòu)中介業(yè)務(wù)套取費用等問題，黃河財產(chǎn)保險股份有限公司蘭州市中心支公司被處以罰款52萬元，梁永軍（時任黃河財產(chǎn)保險股份有限公司蘭州市中心支公司總經(jīng)理、馮葆（時任黃河財產(chǎn)保險股份有限公司蘭州市中心支公司副總經(jīng)理）分別警告并處罰款9.7萬元、7.3萬元。來源：國家金融監(jiān)督管理總局
2025-07-01
6月30日，國家金融監(jiān)管局公布處罰信息，因編制虛假財務(wù)資料，云南金融監(jiān)管局對對亞太財產(chǎn)保險有限公司云南分公司罰款24萬元;對責任人白熙加予以警告并處罰款5萬元。來源：國家金融監(jiān)管局
2025-07-01
近日，國家金融監(jiān)督管理總局陜西監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布行政處罰信息公示，陜西漢陰農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡稱“漢陰農(nóng)商銀行”）因存在貸后管理不到位及虛增信貸規(guī)模等違規(guī)行為，被安康金融監(jiān)管分局依法處罰，同時，相關(guān)責任人員也受到相應(yīng)懲戒。公示信息顯示，漢陰農(nóng)商銀行的主要違法違規(guī)行為包括兩方面：一是貸后管理不到位，導(dǎo)致貸款資金被挪用；二是通過“即放即收”的方式發(fā)放無實際用途的貸款，以此虛增信貸規(guī)模。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，安康金融監(jiān)管分..
2025-06-26
近日，中國人民銀行廈門市分行對廈門金美信消費金融有限責任公司（簡稱“金美信消金”）開出82萬元罰單，成為年內(nèi)第三家因信用信息管理違規(guī)被罰的持牌消金機構(gòu)。來源：中國人民銀行
2025-06-26
2025年6月20日，國家金融監(jiān)督管理總局嘉興監(jiān)管分局披露行政處罰信息，浙江禾城農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因多項貸款違規(guī)行為，被處以115萬元罰款，原副行長商曉明等責任人同步受懲。經(jīng)查，禾城農(nóng)商行存在發(fā)放不符合條件的固定資產(chǎn)貸款、貸款實際用途與合同約定不符，未按項目資本金到位比例及工程進度放款，且貸后管理缺位等違規(guī)問題。依據(jù)監(jiān)管規(guī)定，嘉興金融監(jiān)管分局對該行開出115萬元罰單；原副行長商曉明因關(guān)聯(lián)違規(guī)，被警告并罰款5萬..
2025-06-25
安排非醫(yī)師人員審核電子處方，醫(yī)院和個人均被罰！近年來，互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院憑借便捷、高效的獨特優(yōu)勢，如雨后春筍般大量出現(xiàn)，迅速走入百姓生活中，但在實際運行中，藥品管理不規(guī)范等潛在風(fēng)險和監(jiān)管難題隨之而來，甚至出現(xiàn)非醫(yī)生開具電子處方單等嚴重違法行為，須引起重視。案情直擊近日，長沙縣行政執(zhí)法局接相關(guān)部門線索反映：星沙某互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院安排非醫(yī)師人員登錄醫(yī)師賬號為患者開具電子處方單。經(jīng)調(diào)查，該醫(yī)院安排醫(yī)師通過音視頻通訊系統(tǒng)、手..
2025-06-24
今年以來，對于農(nóng)村中小金融機構(gòu)監(jiān)管力度不斷加強。企業(yè)預(yù)警通數(shù)據(jù)顯示，6月16日至6月20日一周內(nèi)，監(jiān)管部門共對農(nóng)商行、農(nóng)信社、村鎮(zhèn)銀行等農(nóng)村金融機構(gòu)開出26張罰單，合計被罰沒金額1417.54萬元。其中，反洗錢業(yè)務(wù)違規(guī)尤為突出，成監(jiān)管處罰重點領(lǐng)域。6.23-農(nóng)信系統(tǒng)一周罰單在披露的罰單中，反洗錢業(yè)務(wù)違規(guī)是出現(xiàn)頻率最高的違規(guī)類型。例如，河北平山農(nóng)商行因反洗錢業(yè)務(wù)違規(guī)被罰76萬元，望都縣農(nóng)村信用聯(lián)社因涉及支付結(jié)算、反洗錢、數(shù)據(jù)報送與..
2025-06-24
6月20日，國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布處罰信息，因虛列費用、直銷業(yè)務(wù)虛掛中介套取費用，青島金融監(jiān)管局對都邦財產(chǎn)保險股份有限公司青島分公司罰款42萬元，對時任總經(jīng)理助理蘭波警告并罰款8萬元來源：國家金融監(jiān)督管理總局
2025-06-23
近日，中國人民銀行上饒市分行最新公示的行政處罰信息顯示，上饒農(nóng)商業(yè)銀行存在多項違規(guī)行為。該行涉及提供虛假或隱瞞重要事實的統(tǒng)計報表、未按規(guī)報送賬戶開立資料、貨幣業(yè)務(wù)人員不具備假幣鑒別能力、未及時解繳假幣、占壓財政資金、與身份不明客戶交易，以及提供個人不良信息時未事先告知信息主體等問題。鑒于此，監(jiān)管部門于2025年6月13日對其作出處罰決定，給予警告并罰款96.81萬元。此次處罰中，時任上饒農(nóng)商銀行副行長鄧某輝、信息科技（..
2025-06-19
近日，湖南證監(jiān)局對ST百利（603959）信息披露違法違規(guī)案作出最終處罰決定。調(diào)查顯示，ST百利在2022年至2023年間被實控人王海榮非經(jīng)營性占用資金1.92億元，且連續(xù)三年定期報告存在重大遺漏。公司及多名高管合計被罰1130萬元，其中時任副總裁兼財務(wù)總監(jiān)王偉因未勤勉盡責被警告并罰款80萬元。這一案件揭開了上市公司治理漏洞與信披合規(guī)風(fēng)險交織的冰山一角。1.92億資金占用的隱秘路徑年報連續(xù)三年重大遺漏ST百利的資金占用鏈條始于2022年6月..
2025-06-13
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
掃一掃加好友咨詢
湘公網(wǎng)安備 43010202000944號