中國反腐敗司法研究中心
企業廉潔合規監測評估平臺
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近日，據中國人民銀行廣東省分行公布的行政處罰決定信息公示表顯示，珠海華潤銀行因“違反支付結算業務、貨幣金銀業務、國庫業務、征信業務、反洗錢業務管理規定”等諸多事項，給予警告并處罰款334.75萬元。該行時任個人信貸部總經理、個人金融部負責人吳某，時任智能科技部副總經理馬某杰，時任風險管理部信用風險管理部總經理程某，時任法律合規部總經理譚某等4人，一并受到金額不等的罰款處罰，特別是吳某個人罰款金額高達13.5萬元。來源：..
2025-08-13
近日，證監會對深交所主板上市公司大唐高鴻網絡股份有限公司（簡稱*ST高鴻）涉嫌信息披露違法違規行為依法作出行政處罰事先告知。經查，*ST高鴻長期開展無商業實質的筆記本電腦等“空轉”“走單”業務，大幅虛增收入和利潤，違反證券法律法規。證監會擬對相關責任主體罰款1.6億元，對配合造假的第三方罰款700萬元。*ST高鴻涉嫌觸及重大違法強制退市情形，深交所將依法啟動退市程序。對于可能涉及的犯罪線索，證監會將堅持應移盡移的工作原則..
2025-08-11
中國人民銀行安徽省分行披露的行政處罰信息顯示，安徽長豐農村商業銀行因存在包括違反金融統計、賬戶管理、反假貨幣業務管理、人民幣流通管理規定，占壓財政存款或資金，違反國庫科目設置和使用、征信異議辦理相關規定，以及未按規定履行客戶身份識別義務、報送大額交易或可疑交易報告、與身份不明客戶進行交易等10項違法行為，被處以警告并罰款299.9萬元。多名相關責任人員也受到處罰。其中，時任該行副行長王磊和城東支行行長陳紅梅，因對..
2025-08-08
8月6日，國家金融監督管理總局發布處罰信息，因虛列銀保代理人傭金；未按規定進行個人代理人執業登記，信泰人壽保險股份有限公司濮陽中心支公司被警告并罰款19.2萬元；因虛列銀保代理人傭金，趙高偉（時任信泰人壽保險股份有限公司濮陽中心支公司總經理）被警告并罰款1.5萬元，孫博（時任信泰人壽保險股份有限公司濮陽中心支公司內勤員工）被警告并罰款0.2萬元。來源：國家金融監督管理總局
2025-08-07
8月1日，國家金融監督管理總局發布行政處罰信息公示，國元農業保險股份有限公司因報送的報告、數據不準確，未按照規定使用經批準或備案的保險條款、費率，未按照規定計提未決賠款準備金等3項違規，被警告并罰款340萬元；同被點名處罰的還有孫叢林、江斌、張福銀、張治渤、沈光斌、沈華根、張來根、劉磊、李傳盛等9名相關責任人員，被警告并處以罰款共計54萬元。來源：國家金融監督管理總局
2025-08-06
近日，中國人民銀行湖南省分行對外公示湘銀罰決字(2025)15號至25號行政處罰決定，對湖南湘江新區農村商業銀行股份有限公司、湖南臨武農村商業銀行股份有限公司、湖南綏寧農村商業銀行股份有限公司、湖南汨羅農村商業銀行股份有限公司等4家金融機構及7名相關責任人員依法作出處罰，總罰款金額達296萬元。湖南湘江新區農村商業銀行股份有限公司違法違規行為多達11項，包括提供虛假或隱瞞重要事實的統計資料、違規開立單位銀行結算賬戶、未按..
2025-08-05
國家金融監管總局官網消息顯示，國元保險因報送的報告、數據不準確等3項違規，被警告并罰款340萬元。具體違規行為如下：1.報送的報告、數據不準確；2.未按照規定使用經批準或備案的保險條款、費率；3.未按照規定計提未決賠款準備金等。孫叢林、江斌、張福銀、張治渤、沈光斌、沈華根、張來根、劉磊、李傳盛等9名相關責任人員，被警告并罰款共計54萬元。來源：國家金融監管總局官網
2025-08-05
8月1日，中國人民銀行公布一張大額罰單，上海銀行股份有限公司因違反賬戶管理規定等八項違規，被處以警告，并沒收違法所得46.95萬元、罰款2874.8萬元，合計罰沒金額超2921萬元。同時，與該罰單同步公布的還有15名相關責任人的處罰決定，涉及多個業務部門管理層，個人罰款金額最高達14.2萬元。上海銀行具體違規行為包括：1.違反賬戶管理規定；2.違反清算管理規定；3.違反反假貨幣業務管理規定；4.占壓財政存款或者資金；5.違反信用信息采..
2025-08-04
中國人民銀行重慶市分行對重慶三峽銀行股份有限公司開出罰單（渝銀罰決字〔2025〕28號），因該行存在9項違法違規行為，包括違反金融統計管理、賬戶管理、反洗錢規定（未履行客戶身份識別、保存交易記錄、報送大額交易報告等），以及占壓財政存款、違反人民幣反假規定等，被處以警告并罰款559.2萬元。相關處罰信息將公示5年。來源：中國人民銀行
2025-07-31
7月25日，據國家金融監管總局官網消息顯示，海爾消金因營銷宣傳存在夸大誤導等多項違規，合計被罰款205萬元。具體情況如下：海爾消金因營銷宣傳存在夸大誤導，催收行為不當，貸后管理不盡職、部分信貸資金被挪用，以質價不符的收費項目調節收益分配、侵犯消費者知情權等多項違規，被罰款105萬元。相關責任人海爾消金消費生態鏈群高級經理高翔、貸后管理部高級經理胡雨森，均被警告。此外，海爾消金因人為調整貸款五級分類，被罰款50萬元。相..
2025-07-28
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