中國反腐敗司法研究中心
企業(yè)廉潔合規(guī)監(jiān)測評估平臺
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2023年9月27日，安徽證監(jiān)局公告，九江銀行股份有限公司合肥分行在基金銷售過程中存在違規(guī)行為，包括基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，以及未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標(biāo)體系。這些行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。因此，安徽證監(jiān)局決定對九江銀行合肥分行采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
來源：金融界
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
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