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揚(yáng)子新材涉年報虛假記載、信息披露重大遺漏被罰

發(fā)布時間 : 2023-08-03

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年報虛假記載,證監(jiān)會出手

 

82日,揚(yáng)子新材立案調(diào)查結(jié)果出爐。

 

公司收到《行政處罰及市場禁入事先告知書》(簡稱“《事先告知書》”)顯示,揚(yáng)子新材涉嫌信息披露違法違規(guī),于20221229日被立案調(diào)查,現(xiàn)已由證監(jiān)會調(diào)查完畢,依法擬對公司作出行政處罰,以及采取市場禁入措施。

 

經(jīng)查明,涉嫌年報虛假記載、信息披露重大遺漏。其中,揚(yáng)子新材2020年虛增營業(yè)收入,約占該年度營業(yè)收入的11%。截至午間收盤,揚(yáng)子新材股價跌0.33%,報3.01/股。

 

涉嫌年報虛假記載、重大遺漏

 

在信息披露有重大遺漏方面,揚(yáng)子新材涉及關(guān)聯(lián)方資金占用、關(guān)聯(lián)采購事項。

 

首先,關(guān)聯(lián)方資金占用。2018年至2020年,時任揚(yáng)子新材第二大股東、總經(jīng)理胡衛(wèi)林,利用蘇州市開元金屬材料有限公司(簡稱“開元金屬”)等5家公司,通過超額支付預(yù)付款等形式,占用揚(yáng)子新材及兩家控股子公司資金,從事關(guān)聯(lián)交易。

 

 

《事先告知書》顯示,胡衛(wèi)林通過股權(quán)代持,持有開元金屬95%的股份。同時,涉案期間,胡衛(wèi)林為揚(yáng)子新材第二大股東,并任職總經(jīng)理。

 

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第七十一條第三項等規(guī)定,胡衛(wèi)林是揚(yáng)子新材的關(guān)聯(lián)自然人,開元金屬是揚(yáng)子新材的關(guān)聯(lián)法人。

 

其次,關(guān)聯(lián)采購事項?!妒孪雀嬷獣凤@示,2020年,揚(yáng)子新材及子公司杭州新永豐鋼業(yè)有限公司,與開元金屬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易約7005.83萬元,約占當(dāng)年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的21.8%。

 

 

上述信息未按規(guī)定在2020年年報中披露,存在重大遺漏。根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式》第四十條等規(guī)定,揚(yáng)子新材應(yīng)當(dāng)在相關(guān)定期報告中,披露該關(guān)聯(lián)交易情況。

 

合計罰款將超千萬

 

時任總經(jīng)理10年市場禁入

 

對于揚(yáng)子新材上述涉嫌違法違規(guī)的行為,證監(jiān)會擬對揚(yáng)子新材及相關(guān)人員進(jìn)行處罰。

 

 

其中,證監(jiān)會擬對胡衛(wèi)林給予警告,并處罰款500萬元,超過了對揚(yáng)子新材的罰款金額450萬元。

 

《事先告知書》顯示,胡衛(wèi)林作為揚(yáng)子新材第二大股東、時任總經(jīng)理,組織、實施了前述違法行為,簽字確認(rèn)了揚(yáng)子新材2018年、2019年年報,是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

 

同時,胡衛(wèi)林作為揚(yáng)子新材總經(jīng)理,組織、實施占用上市公司資金等違法行為,涉案時間長、涉及金額大,情節(jié)較為嚴(yán)重。

 

證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,擬決定對胡衛(wèi)林采取10年證券市場禁入措施。

 

來源:上海證券報

 

主管單位:中國反腐敗司法研究中心

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