6月20日,國家金融監督管理總局發布處罰信息,因虛列費用、直銷業務虛掛中介套取費用,青島金融監管局對都邦財產保險股份有限公司青島分公司罰款42萬元,對時任總經理助理蘭波警告并罰款8萬元來源:國家金融監督管理總局
2025-06-23
近日,中國人民銀行上饒市分行最新公示的行政處罰信息顯示,上饒農商業銀行存在多項違規行為。該行涉及提供虛假或隱瞞重要事實的統計報表、未按規報送賬戶開立資料、貨幣業務人員不具備假幣鑒別能力、未及時解繳假幣、占壓財政資金、與身份不明客戶交易,以及提供個人不良信息時未事先告知信息主體等問題。鑒于此,監管部門于2025年6月13日對其作出處罰決定,給予警告并罰款96.81萬元。此次處罰中,時任上饒農商銀行副行長鄧某輝、信息科技(..
2025-06-19
近日,湖南證監局對ST百利(603959)信息披露違法違規案作出最終處罰決定。調查顯示,ST百利在2022年至2023年間被實控人王海榮非經營性占用資金1.92億元,且連續三年定期報告存在重大遺漏。公司及多名高管合計被罰1130萬元,其中時任副總裁兼財務總監王偉因未勤勉盡責被警告并罰款80萬元。這一案件揭開了上市公司治理漏洞與信披合規風險交織的冰山一角。1.92億資金占用的隱秘路徑年報連續三年重大遺漏ST百利的資金占用鏈條始于2022年6月..
2025-06-13
聯環藥業(600513.SH)被監管部門行政處罰一事“靴子落地”,公司于近日收到了天津市市場監督管理委員會的《行政處罰決定書》,合計被罰沒超6100萬元。今日晚間,聯環藥業發布公告,公司在收到《行政處罰告知書》后,向天津市場監管委提交了聽證申請,但因聽證意見不足以推翻執法人員對本案的事實認定而未獲采納,公司于近日收到了天津市監管委的《行政處罰決定書》,因在銷售原料藥地塞米松磷酸鈉過程中違反了《反壟斷法》,合計被罰沒約6103...
2025-06-11
6月6日消息,國泰財產保險有限責任公司發布公告,正式披露了國家金融監督管理總局對其下發的行政處罰決定書內容,此次處罰在保險行業引發關注。據公告顯示,處罰決定書明確指出國泰財產保險有限責任公司存在多項違規行為。在關聯交易管理方面,關聯方和關聯交易報告存在遺漏,因此,這使得公司的關聯交易情況未能全面、準確地呈現給監管部門,增加了潛在的金融風險隱患;在銷售環節,給予投保人合同約定以外的其他利益,這種行為破壞了..
2025-06-11
據國家金融監管總局官網消息顯示,易安財險13名相關責任人被警告并罰款共計171萬元。相關責任人包括李軍、曹海菁、付興亮、李民、趙振民、王文瑜、曹莉莉、仇傳喜、岳云峰、程爽、彭煊、解暉、劉旸等。其中,李軍被撤銷任職資格,曹海菁被禁止進入保險業5年。來源:國家金融監管總局官網
2025-06-09
國家金融監督管理總局北京監管局近日發布行政處罰信息,北京陽光消費金融股份有限公司(以下簡稱“陽光消費金融”)因多項違法違規行為,被處以140萬元罰款。罰單顯示,陽光消費金融的違法違規行為主要集中在合作業務與貸后管理方面。具體包括:合作模式存在不足,合作業務管控不到位;未自主計算授信額度及貸款定價;貸后管理有效性不足;合作機構管理不到位等。其中,“未自主計算授信額度及貸款定價”這一違規事項在過往罰單中較為少見。..
2025-06-05
6月3日,國家金融監督管理總局發布處罰信息,因給予投保人保險合同約定以外的其他利益;編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料,中國太平洋財產保險股份有限公司溫州分公司被罰款56萬元,陳首偉(時任中國太平洋財產保險股份有限公司溫州分公司副總經理)被警告并罰款14萬元。6月3日,國家金融監督管理總局發布處罰信息,因給予投保人保險合同約定以外的其他利益;編制或者提供虛假的報告、報表、文件資料,中國太平洋財產保險股份有限..
2025-06-03
5月28日,國家金融監督管理總局宿遷監管分局一連發布多張罰單,江蘇泗洪農商銀行和江蘇沭陽農商銀行因多項違法違規行為被罰,合計罰款金額140萬元。3名相關責任人被警告并被罰款,合計被罰25萬元。江蘇泗洪農商銀行因個人貸款管理不到位,被罰款50萬元,時任該行貸后管理中心主任祖永被警告并被罰款7萬元。江蘇沭陽農商銀行因流動資金貸款管理不到位、個人貸款管理不到位、票據業務管理不到位,被罰款90萬元,沒收違法所得4.795743萬元。該..
2025-05-30
日前,中國人民銀行烏海市分行行政處罰決定信息公示表顯示,烏海銀行因違反反洗錢管理規定、違反金融統計管理規定、違反賬戶管理規定、違反金融科技管理規定、違反國庫管理規定,被中國人民銀行烏海市分行警告,并處罰款人民幣163.8萬元。多名相關責任人被罰:吉某林,烏海銀行首席風險官,因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告,被罰款人民幣2.8萬元。張某柱,時任烏海銀行法律合規部總經理,因未履行對異常賬戶、可疑..
2025-05-29
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司