6月30日，國家金融監管局公布處罰信息，因編制虛假財務資料，云南金融監管局對對亞太財產保險有限公司云南分公司罰款24萬元;對責任人白熙加予以警告并處罰款5萬元。來源：國家金融監管局
2025-07-01
近日，國家金融監督管理總局陜西監管局官網發布行政處罰信息公示，陜西漢陰農村商業銀行（以下簡稱“漢陰農商銀行”）因存在貸后管理不到位及虛增信貸規模等違規行為，被安康金融監管分局依法處罰，同時，相關責任人員也受到相應懲戒。公示信息顯示，漢陰農商銀行的主要違法違規行為包括兩方面：一是貸后管理不到位，導致貸款資金被挪用；二是通過“即放即收”的方式發放無實際用途的貸款，以此虛增信貸規模。依據相關規定，安康金融監管分..
2025-06-26
近日，中國人民銀行廈門市分行對廈門金美信消費金融有限責任公司（簡稱“金美信消金”）開出82萬元罰單，成為年內第三家因信用信息管理違規被罰的持牌消金機構。來源：中國人民銀行
2025-06-26
2025年6月20日，國家金融監督管理總局嘉興監管分局披露行政處罰信息，浙江禾城農村商業銀行股份有限公司因多項貸款違規行為，被處以115萬元罰款，原副行長商曉明等責任人同步受懲。經查，禾城農商行存在發放不符合條件的固定資產貸款、貸款實際用途與合同約定不符，未按項目資本金到位比例及工程進度放款，且貸后管理缺位等違規問題。依據監管規定，嘉興金融監管分局對該行開出115萬元罰單；原副行長商曉明因關聯違規，被警告并罰款5萬..
2025-06-25
安排非醫師人員審核電子處方，醫院和個人均被罰！近年來，互聯網醫院憑借便捷、高效的獨特優勢，如雨后春筍般大量出現，迅速走入百姓生活中，但在實際運行中，藥品管理不規范等潛在風險和監管難題隨之而來，甚至出現非醫生開具電子處方單等嚴重違法行為，須引起重視。案情直擊近日，長沙縣行政執法局接相關部門線索反映：星沙某互聯網醫院安排非醫師人員登錄醫師賬號為患者開具電子處方單。經調查，該醫院安排醫師通過音視頻通訊系統、手..
2025-06-24
今年以來，對于農村中小金融機構監管力度不斷加強。企業預警通數據顯示，6月16日至6月20日一周內，監管部門共對農商行、農信社、村鎮銀行等農村金融機構開出26張罰單，合計被罰沒金額1417.54萬元。其中，反洗錢業務違規尤為突出，成監管處罰重點領域。6.23-農信系統一周罰單在披露的罰單中，反洗錢業務違規是出現頻率最高的違規類型。例如，河北平山農商行因反洗錢業務違規被罰76萬元，望都縣農村信用聯社因涉及支付結算、反洗錢、數據報送與..
2025-06-24
6月20日，國家金融監督管理總局發布處罰信息，因虛列費用、直銷業務虛掛中介套取費用，青島金融監管局對都邦財產保險股份有限公司青島分公司罰款42萬元，對時任總經理助理蘭波警告并罰款8萬元來源：國家金融監督管理總局
2025-06-23
近日，中國人民銀行上饒市分行最新公示的行政處罰信息顯示，上饒農商業銀行存在多項違規行為。該行涉及提供虛假或隱瞞重要事實的統計報表、未按規報送賬戶開立資料、貨幣業務人員不具備假幣鑒別能力、未及時解繳假幣、占壓財政資金、與身份不明客戶交易，以及提供個人不良信息時未事先告知信息主體等問題。鑒于此，監管部門于2025年6月13日對其作出處罰決定，給予警告并罰款96.81萬元。此次處罰中，時任上饒農商銀行副行長鄧某輝、信息科技（..
2025-06-19
近日，湖南證監局對ST百利（603959）信息披露違法違規案作出最終處罰決定。調查顯示，ST百利在2022年至2023年間被實控人王海榮非經營性占用資金1.92億元，且連續三年定期報告存在重大遺漏。公司及多名高管合計被罰1130萬元，其中時任副總裁兼財務總監王偉因未勤勉盡責被警告并罰款80萬元。這一案件揭開了上市公司治理漏洞與信披合規風險交織的冰山一角。1.92億資金占用的隱秘路徑年報連續三年重大遺漏ST百利的資金占用鏈條始于2022年6月..
2025-06-13
聯環藥業（600513.SH）被監管部門行政處罰一事“靴子落地”，公司于近日收到了天津市市場監督管理委員會的《行政處罰決定書》，合計被罰沒超6100萬元。今日晚間，聯環藥業發布公告，公司在收到《行政處罰告知書》后，向天津市場監管委提交了聽證申請，但因聽證意見不足以推翻執法人員對本案的事實認定而未獲采納，公司于近日收到了天津市監管委的《行政處罰決定書》，因在銷售原料藥地塞米松磷酸鈉過程中違反了《反壟斷法》，合計被罰沒約6103...
2025-06-11
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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