10月31日晚間，嘉化能源披露了實控人涉案最新進展。根據法院判決，嘉化能源實控人管建忠犯操縱證券市場罪，被判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金五千萬元。

 

嘉化能源公告并未透露管建忠所犯操縱證券市場罪具體涉及何事。

 

不過，此前證監會發布的一份行政處罰決定書顯示，嘉化能源在一項重組交易中存在內幕交易問題，而涉案人正是管建忠及其同學。

 

犯操縱證券市場罪

 

公告顯示，嘉化能源于10月31日收到公司實際控制人管建忠送達的浙江省金華市中級人民法院出具的《刑事判決書》通知。

 

近日，浙江省金華市中級人民法院開庭審理了管建忠涉嫌操縱證券市場案件，2022年10月28日，管建忠收到浙江省金華市中級人民法院出具的《刑事判決書》。

 

《刑事判決書》顯示，依據相關法律規定，判決如下：被告人管建忠犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金五千萬元。如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過該院或者直接向浙江省高級人民法院提出上訴。

 

回查公告，2020年8月，嘉化能源披露《關于公司實際控制人收到中國證券監督管理委員會調查通知書的公告》，因公司實際控制人管建忠涉嫌操縱證券市場，證監會決定根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，對管建忠立案調查。

 

2020年10月，管建忠收到浙江省金華市公安局出具的《取保候審決定書》，其因涉嫌操縱證券市場正被金華市公安局立案偵查，金華市公安局決定對其取保候審。

 

昔日重組存在內幕交易問題

 

證監會于2020年7月發布的一份行政處罰決定書顯示，證監會對時任浙江美福石油化工有限責任公司（下稱“美福石化”）監事殷張偉內幕交易嘉化能源股票的行為進行了立案調查、審理。管建忠涉案其中。

 

據上述行政處罰決定書，2016年底，嘉化能源董事長管某忠擬對其實際控制的美福石化首次公開發行股票。2017年6月30日，浙江證監局對嘉化能源出具關注函。7月7日，嘉化能源召集董事及主要負責人開會，對關注函的問題進行了討論，請與會人員發表如何回復關注函的意見。管某忠、時任嘉化能源董秘的林某均參加了本次會議。

 

2017年7月25日，經管某忠同意，林某向浙江證監局郵件報送關注函反饋稿，浙江證監局未接受該反饋意見。9月10日，經管某忠同意，林某向華林證券何某丹郵箱發送了關注函反饋稿修改版，在此版本中，明確有“將美福石化的資產與上市公司進行資產重組”的表述。9月12日，經管某忠同意，林某向浙江證監局郵件報送了關注函反饋第二稿，其中明確有“整合美福石化AEO產品進入嘉化能源”的表述，浙江證監局表示接受該回復意見。

 

2017年9月底，管某忠安排林某找中介機構操作美福石化裝入上市公司的相關業務，林某跟平時合作過的中介機構聯系，表示嘉化能源擬籌備重大重組業務，請他們報價，此階段未提及重組的具體對象。10月13日，嘉化能源召開第一次中介機構現場會，現場會上管某忠說明了嘉化能源要收購美福石化。

 

2017年10月26日，嘉化能源發布《重大事項停牌公告》，披露公司籌劃重大事項，可能構成重大資產重組，申請停牌。11月9日，嘉化能源發布《重大資產重組停牌公告》，稱經與有關各方論證和協商，上述事項構成了重大資產重組，自10月26日起連續停牌不超過一個月。11月25日，嘉化能源發布《重大資產重組繼續停牌公告》，披露擬收購石油化學原料和化學制品制造業資產，交易對手方為關聯方及獨立第三方，構成關聯交易，擬現金購買標的公司股權。12月26日，嘉化能源發布《重大資產重組繼續停牌公告》，披露公司擬現金收購美福石化100%股權，美福石化實際控制人為公司實際控制人管某忠，本次交易構成關聯交易。

 

2018年1月25日，嘉化能源發布《重大資產購買暨關聯交易預案》，披露了嘉化能源收購美福石化100%股權的具體方案，本次交易標的資產100%股權初步作價2.69億元。3月7日，嘉化能源發布《關于重大資產重組復牌的提示性公告》，公司股票自3月8日起復牌。

 

證監會行政處罰決定書顯示，殷張偉與管建忠是多年的老朋友，關系密切，二人經常通過見面聚會、電話及微信語音等方式聯絡、接觸。在2017年9月20日-2017年10月20日期間，管建忠曾多次與殷張偉通過微信語音聯系。2017年9月20日，殷張偉通過起本人證券賬戶“殷張偉”操作買入嘉化能源股票4.41萬股，成交金額39.25萬元；2017年10月20日，買入41.00萬股，成交金額381.09萬元。截至調查日，實際賣出200股，成交金額1638元，其余股票未賣出。

 

管建忠之妻已接掌董事長一職

 

目前，嘉化能源主要制造和銷售脂肪醇（酸）、聚氯乙烯（氯乙烯）、蒸汽、氯堿、磺化醫藥以及硫酸（精制硫酸）等系列產品，子公司經營港口碼頭裝卸、倉儲業務、新能源發電業務及氫能、加氫設備的技術開發、技術服務等。

 

嘉化能源公告稱，公司實際控制人管建忠目前未在公司擔任董事、監事及高管的職務，上述判決不影響控股股東的股東權利行使及公司的正常業務運作，公司目前經營情況正常。

 

實際上，早在2020年8月證監會啟動立案調查之際，嘉化能源便收到時任董事長管建忠的書面辭職報告，管建忠因個人原因申請辭去公司董事長、戰略與發展委員會主任委員、薪酬與考核委員會委員職務及下屬控股子公司所有職務，辭職后不再擔任公司及下屬控股子公司任何職務。

 

上海證券報