國(guó)都證券表示，目前公司經(jīng)營(yíng)正常，本次立案調(diào)查事項(xiàng)為對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查，不對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況構(gòu)成嚴(yán)重不利影響，不存在因本次處罰處理而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于是何原因違規(guī)持股，公告中暫未披露。

履歷顯示，楊江權(quán)現(xiàn)年51歲，博士研究生學(xué)歷。楊江權(quán)早在26年前就投入證券行業(yè)，1998年10月至2000年7月，在西南證券任研發(fā)中心研究員及投資銀行部高級(jí)經(jīng)理，歷任北京睿匯德科技投資有限公司執(zhí)行總裁、國(guó)投中魯果汁份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、西南證券投資銀行部執(zhí)行董事、西證股權(quán)投資有限公司總經(jīng)理、北京易添富股權(quán)投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等職務(wù)。

楊江權(quán)于2020年5月加入國(guó)都證券，擔(dān)任子公司國(guó)都創(chuàng)投董事長(zhǎng)，同年8月起擔(dān)任國(guó)都證券副總經(jīng)理。2020年12月起，楊江權(quán)又兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人一職。2022年2月起，楊江權(quán)代行總經(jīng)理職務(wù)、首席信息官等職務(wù)，直到2022年5月，“轉(zhuǎn)正”為總經(jīng)理，并兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人至今。

從國(guó)都證券的最新公告來看，楊江權(quán)辭職后，公司將積極配合證監(jiān)會(huì)對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查工作，并盡快完成新任總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的選聘工作。

國(guó)都證券2024年半年報(bào)顯示，今年4月，楊江權(quán)曾因管理責(zé)任收到罰單。據(jù)北京證監(jiān)局4月30日披露的罰單，楊江權(quán)被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，國(guó)都證券存在以下問題：公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對(duì)部分業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對(duì)責(zé)任人事后追責(zé)不到位。

而楊江權(quán)作為公司總經(jīng)理，是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

國(guó)都證券成立于2001年12月，注冊(cè)資本58.3億元，為新三板掛牌公司。今年3月以來，浙商證券先后與重慶信托、國(guó)華投資、同方創(chuàng)投等多名國(guó)都證券股份轉(zhuǎn)讓方簽署了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議與產(chǎn)權(quán)交易合同等文件，合計(jì)擬受讓國(guó)都證券34.25%的股份。收購(gòu)?fù)瓿珊螅闵套C券將成為國(guó)都證券第一大股東。

此前，浙商證券收購(gòu)國(guó)都證券正式獲得證監(jiān)會(huì)受理。9月6日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，對(duì)國(guó)都證券變更主要股東申請(qǐng)文件提出反饋意見，包括要求交易雙方就公司董事提名權(quán)、高管推薦權(quán)進(jìn)行的協(xié)議約定補(bǔ)充提交相關(guān)協(xié)議文本，要求浙商證券就未來兩家證券公司的私募子公司整合計(jì)劃的合規(guī)性進(jìn)行論證等，并要求國(guó)都證券在30個(gè)工作日內(nèi)逐項(xiàng)落實(shí)。

在近日的業(yè)績(jī)說明會(huì)上，浙商證券管理層表示，公司正與股權(quán)轉(zhuǎn)讓方、國(guó)都證券一同組織反饋意見回復(fù)。浙商證券表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司股東資格尚需取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，能否獲得核準(zhǔn)及最終獲得核準(zhǔn)的時(shí)間均存在不確定性。

來源：紅星新聞

記者：蔣紫雯