今年以來(lái)，證券嚴(yán)監(jiān)管持續(xù)。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，8月以來(lái)已有超過(guò)10家公司或相關(guān)方公告被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，年內(nèi)超過(guò)70家公司或相關(guān)方被立案，同比增加近六成。從立案原因來(lái)看，約八成因?yàn)樾排`規(guī)，還有少數(shù)因內(nèi)幕交易、未按時(shí)披露年報(bào)等。

8月23日晚間，國(guó)中水務(wù)公告稱，公司及公司股東鵬欣集團(tuán)因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及公司股東鵬欣集團(tuán)進(jìn)行立案。消息一出，該股26日和27日連續(xù)跌停

市場(chǎng)猜測(cè)，國(guó)中水務(wù)被立案調(diào)查與此前利好消息泄露可能有關(guān)。 此前的7月22日，國(guó)中水務(wù)突然放量漲停。當(dāng)日晚間公司宣布，擬以支付現(xiàn)金的方式，收購(gòu)諸暨文盛匯不低于2.32億元注冊(cè)資本，收購(gòu)?fù)瓿珊蠊緦㈤g接控股知名果汁品牌北京匯源。

8月9日，任子行公告，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。對(duì)此，公司稱，主要是公司自查發(fā)現(xiàn)全資子公司相關(guān)年度存在多計(jì)資產(chǎn)、多計(jì)收入、多計(jì)利潤(rùn)等情況，公司已進(jìn)行積極整改，對(duì)相關(guān)年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及追溯調(diào)整，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了相關(guān)審計(jì)報(bào)告。

此外，8月還有中青寶、沈陽(yáng)化工、甬金股份等多家公司或相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，有的公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，有的則涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易。消息一出，相關(guān)公司股價(jià)紛紛大跌。

除了上市公司被立案調(diào)查，實(shí)控人、控股股東、董事及高管等相關(guān)方也成為年內(nèi)被立案調(diào)查的對(duì)象。

如中青寶及實(shí)際控制人張?jiān)葡家蛏嫦有畔⑴哆`法違規(guī)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，ST永悅實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)陳翔因涉嫌內(nèi)幕交易、信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案，萬(wàn)通發(fā)展董事吳丹毛因涉嫌短線交易公司股票被立案調(diào)查。

值得一提的是，被立案調(diào)查的公司在被行政處罰后，還面臨被投資者索賠的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《證券法》等規(guī)定，上市公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機(jī)構(gòu)等因虛假陳述等的證券欺詐行為導(dǎo)致證券投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

“被立案調(diào)查的公司絕大多數(shù)都會(huì)被處以行政處罰，其再融資也將受到影響，”深圳一家券商分析師對(duì)記者表示，“從股價(jià)表現(xiàn)來(lái)看，一旦遭到立案調(diào)查，這類公司短期大多大跌，中長(zhǎng)期走勢(shì)也不樂(lè)觀，投資者應(yīng)主動(dòng)回避。”

證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，上半年證監(jiān)會(huì)查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決定230余件、同比增長(zhǎng)約22%，懲處責(zé)任主體509人（家）次、同比增長(zhǎng)約40%，市場(chǎng)禁入46人、同比增長(zhǎng)約12%，合計(jì)罰沒(méi)款金額85億余元、超過(guò)去年全年總和。

今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲處罰鵬博士通過(guò)操控資產(chǎn)減值計(jì)提節(jié)奏虛增利潤(rùn)和資產(chǎn)的行為，對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人員罰款3400萬(wàn)元。對(duì)華訊方舟形成資金閉環(huán)、業(yè)務(wù)閉環(huán)的智能自組網(wǎng)等業(yè)務(wù)穿透識(shí)別，認(rèn)定無(wú)商業(yè)實(shí)質(zhì)構(gòu)成財(cái)務(wù)造假，公司及相關(guān)責(zé)任人員被處以1910萬(wàn)元罰款。此外，證監(jiān)會(huì)還嚴(yán)肅查處了中利集團(tuán)、上實(shí)發(fā)展、華鐵股份、摩登大道等信披違法案件，對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人員分別開(kāi)出高額罰單。

來(lái)源：深圳商報(bào)·讀創(chuàng)

記者：陳燕青