為促進(jìn)新掛牌公司增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，提升規(guī)范運(yùn)作水平，湖南局現(xiàn)場(chǎng)組織轄區(qū)6家新三板新掛牌公司董監(jiān)高共40余人開(kāi)展“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)。本次培訓(xùn)主要聚焦宣講監(jiān)管規(guī)定、解讀典型案例、申明紀(jì)律規(guī)矩等三個(gè)方面。

一是宣講監(jiān)管規(guī)定，推動(dòng)樹(shù)牢合規(guī)意識(shí)。圍繞新“國(guó)九條”和“1+N”政策體系，全面介紹新三板公司監(jiān)管框架和規(guī)則體系，重點(diǎn)解讀《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《非上市公眾公司信息披露管理辦法》主要條款，講解公司治理、信息披露監(jiān)管相關(guān)要求，強(qiáng)調(diào)“關(guān)鍵少數(shù)”主體責(zé)任，推動(dòng)樹(shù)牢公眾意識(shí)與合規(guī)意識(shí)。

二是解讀典型案例，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。圍繞轄區(qū)掛牌公司在公司治理、信息披露、財(cái)務(wù)規(guī)范、股票交易等方面違規(guī)的典型案例進(jìn)行解讀，重點(diǎn)介紹監(jiān)管部門打擊財(cái)務(wù)造假、非法銷售新三板股票等違法違規(guī)行為處理情況，向公司“關(guān)鍵少數(shù)”傳導(dǎo)違法違規(guī)零容忍的高壓態(tài)勢(shì)，推動(dòng)提升風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)、加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)。

三是申明紀(jì)律規(guī)矩，筑牢廉潔從業(yè)防線。將廉政相關(guān)要求融入“監(jiān)管第一課”，現(xiàn)場(chǎng)宣講監(jiān)管過(guò)程中廉政工作紀(jì)律和“十個(gè)嚴(yán)禁”要求，堅(jiān)定傳導(dǎo)對(duì)行賄受賄行為“零容忍”的鮮明信號(hào)，推動(dòng)凈化轄區(qū)市場(chǎng)生態(tài)。引導(dǎo)公司“關(guān)鍵少數(shù)”理解并配合監(jiān)管干部落實(shí)好各項(xiàng)規(guī)定，共同構(gòu)建親清政商關(guān)系，共同營(yíng)造廉潔文化氛圍。

下一步，湖南局將持續(xù)加強(qiáng)轄區(qū)掛牌公司日常監(jiān)管，積極用好“監(jiān)管第一課”、年報(bào)審閱、現(xiàn)場(chǎng)檢查等抓手，推動(dòng)掛牌企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)、高質(zhì)量發(fā)展，樹(shù)立起正確的“上市觀”。

來(lái)源：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖南監(jiān)管局