近期，北交所采取了一系列提高“關鍵少數”合規意識的舉措。

一是開展系列合規培訓。北交所公司監管部門專門組織會議講解資本市場法規和重大違法違規案例，特別是對公司實際控制人、董監高等主體開展內幕交易防控等專項培訓，“以案說法”，加強警示教育。

二是發揮承諾約束作用。組織全體上市公司“關鍵少數”簽署規范運作承諾書，要求嚴格遵守各項法律法規及規章制度，誠實守信、勤勉盡責，提高合規意識，強化自我約束，對于違反承諾的依法依規處理。

三是上好“監管第一課”。上市當天北交所公司監管部門即會組織“監管第一課”，及時向企業“關鍵少數”傳遞監管要求、提示違規風險，并針對新上市公司分批持續開展業務培訓，系統講解上市公司監管規則。同時北交所也編寫了北交所上市公司常見合規問題提醒手冊，總結業務辦理、信息披露、股份回購、股權激勵等專項業務的易錯點，發送公司及保薦機構，對市場主體進行事前提醒。

四是強化公眾投資者監督。常態化組織公司年報業績說明會，要求公司董事長、總經理等“關鍵少數”親自“上陣”答疑解惑，增進公司與中小股東的溝通交流。研究構建上市公司投資者關系互動平臺，便于投資者與公司的互動交流和信息獲取，提升投資者參與公司經營決策的積極性，強化公眾投資者監督。持續組織“上市公司走近投資者”活動，加強上市公司與投資者的溝通交流，提高上市公司透明度。