12月25日，新迅達(dá)（300518）公告稱(chēng)，公司及實(shí)際控制人吳成華收到廣西證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。

據(jù)公告，新迅達(dá)及吳成華于2024年12月20日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》。因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及吳成華立案。

《行政處罰事先告知書(shū)》顯示，新迅達(dá)、吳成華涉嫌信息披露違法違規(guī)案已由廣西證監(jiān)局調(diào)查完畢，經(jīng)查明，新迅達(dá)、吳成華涉嫌違法的事實(shí)如下：

2023年1月至8月，新迅達(dá)通過(guò)碳酸鋰委托加工、鋰輝石采購(gòu)等形式與關(guān)聯(lián)方山東瑞福鋰業(yè)有限公司、肥城市明瑞工貿(mào)有限公司發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金占用9666.32萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5.79%。其中2023年1月至6月，新迅達(dá)前述非經(jīng)營(yíng)性資金占用發(fā)生額9654.83萬(wàn)元，期末余額4417.11萬(wàn)元，分別占2023年半年報(bào)記載凈資產(chǎn)的6.11%、2.79%。截至2023年12月31日，新迅達(dá)前述非經(jīng)營(yíng)性資金占用余額2755.53萬(wàn)元，占2023年年報(bào)記載凈資產(chǎn)的2%。新迅達(dá)未及時(shí)披露前述資金占用情況，也未在2023年半年報(bào)中對(duì)前述資金占用情況予以披露。

新迅達(dá)在2023年年報(bào)中主動(dòng)披露了前述資金占用情況。截至2024年4月28日，前述占用資金已全部歸還。

廣西證監(jiān)局認(rèn)為，新迅達(dá)的上述行為涉嫌違反《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)第七十八條第一款、第二款的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述的信息披露違法行為。

新迅達(dá)董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人吳成華隱瞞了上述業(yè)務(wù)資金占用的實(shí)質(zhì)，導(dǎo)致了上述信息披露違法行為的發(fā)生。作為信息披露的主要負(fù)責(zé)人，吳成華未及時(shí)組織新迅達(dá)披露上述信息，在半年報(bào)審議中未勤勉盡責(zé)，涉嫌違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述“直接負(fù)責(zé)的主管人員”；作為實(shí)際控制人，涉嫌構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形”的行為。

鑒于新迅達(dá)占用資金已經(jīng)全部歸還，占用持續(xù)時(shí)間較短，在2023年年報(bào)中主動(dòng)履行了信息披露義務(wù)，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，廣西證監(jiān)局?jǐn)M決定：

對(duì)廣西新迅達(dá)科技集團(tuán)股份公司給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；

對(duì)吳成華給予警告，并處以225萬(wàn)元罰款。其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以75萬(wàn)元罰款，作為實(shí)際控制人處以150萬(wàn)元罰款。

來(lái)源：廣西新迅達(dá)科技集團(tuán)股份公司