經(jīng)查，國信證券股份有限公司在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題：

一是經(jīng)紀業(yè)務(wù)方面，存在合規(guī)管理職責部門之間劃分不清晰、部分賬戶實名制核查管控不充分、第三方合作風險管控防范不足等問題。二是場外衍生品業(yè)務(wù)方面，存在為客戶違規(guī)開展業(yè)務(wù)提供便利、適當性核查不完善、風險監(jiān)測管控不完備、內(nèi)控管理不足等問題。

上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三條、第六條，《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第二十五條、第三十四條第一款，《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號）第二十六條、第四十六條，《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號）第三十三條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款，《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

來源：深圳證監(jiān)局