1月2日，安徽證監局下發關于對徽商期貨有限責任公司（以下簡稱“徽商期貨”）采取責令改正措施的決定、關于對金曙光采取出具警示函措施的決定。因居間人管理不到位導致內控管理不完善，未能建立健全并持續完善覆蓋子公司及其業務的合規管理、風險管理和內部控制體系等違規，安徽證監局決定對徽商期貨采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。對公司相關分管副總經理金曙光采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

▲安徽證監局公告截圖

相關決定稱，經查，徽商期貨存在以下情形：

一是居間人管理不到位，反映出徽商期貨內控管理不完善，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十六條規定；

二是未能建立健全并持續完善覆蓋子公司及其業務的合規管理、風險管理和內部控制體系，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十一條規定。

根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，安徽證監局決定對徽商期貨采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。徽商期貨應全面整改，完善內部控制，加強合規管理，切實規范各項業務活動，并于收到本決定書之日起30日內向安徽證監局提交書面整改報告。

▲安徽證監局公告截圖

經查，徽商期貨存在居間人管理不到位的情形，反映出公司內控管理不完善，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十六條規定。

金曙光作為相關分管副總經理，對上述違規行為負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》（證監會令第202號）第四條的規定。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項的規定，安徽證監局決定對金曙光采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

來源：安徽證監局