1月2日，安徽證監(jiān)局下發(fā)關(guān)于對徽商期貨有限責(zé)任公司（以下簡稱“徽商期貨”）采取責(zé)令改正措施的決定、關(guān)于對金曙光采取出具警示函措施的決定。因居間人管理不到位導(dǎo)致內(nèi)控管理不完善，未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系等違規(guī)，安徽證監(jiān)局決定對徽商期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。對公司相關(guān)分管副總經(jīng)理金曙光采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

▲安徽證監(jiān)局公告截圖

相關(guān)決定稱，經(jīng)查，徽商期貨存在以下情形：

一是居間人管理不到位，反映出徽商期貨內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定；

二是未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對徽商期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。徽商期貨應(yīng)全面整改，完善內(nèi)部控制，加強合規(guī)管理，切實規(guī)范各項業(yè)務(wù)活動，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向安徽證監(jiān)局提交書面整改報告。

▲安徽證監(jiān)局公告截圖

經(jīng)查，徽商期貨存在居間人管理不到位的情形，反映出公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定。

金曙光作為相關(guān)分管副總經(jīng)理，對上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對金曙光采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

來源：安徽證監(jiān)局