2024年4月16日，東吳證券（601555）收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書(shū)》，公司被立案調(diào)查。超過(guò)8個(gè)月后，其行政處罰結(jié)果終于落地。

1月8日晚，東吳證券發(fā)布公告稱(chēng)，公司收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書(shū)》。決定書(shū)顯示，東吳證券在為國(guó)美通訊（現(xiàn)名*ST美訊，600898）和紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦服務(wù)時(shí)，未做到勤勉盡責(zé)，且相關(guān)文件存在虛假記載。因此，東吳證券被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)1336萬(wàn)元，涉事人員也被處以警告與罰款，合計(jì)罰沒(méi)金額超過(guò)1500萬(wàn)元。

因投行業(yè)務(wù)違規(guī)的東吳證券在2024年的投行業(yè)務(wù)收入上也是表現(xiàn)欠佳。2024年前三季度，其手續(xù)費(fèi)凈收入為5.13億元 ，同比大幅下降43.45%。

合計(jì)罰沒(méi)超千萬(wàn)

2024年4月，東吳證券因涉嫌國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。歷經(jīng)7個(gè)月，11月8日晚間，東吳證券率先收到《行政處罰事先告知書(shū)》。2025年1月8日，正式的《行政處罰決定書(shū)》落地。

決定書(shū)中指出，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查明，東吳證券為國(guó)美通訊2020年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦（主承銷(xiāo)）服務(wù)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》《非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行過(guò)程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》等文件存在虛假記載，未對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)控流程審慎核查、走訪流于形式；張琦、王新為簽字保薦代表人。

在紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中，東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦服務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)期至2017年12月31日，在保薦執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》《持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報(bào)告書(shū)》等文件存在虛假記載，包括：未對(duì)在地林下參重大采購(gòu)合同進(jìn)行審慎核查、未對(duì)發(fā)行對(duì)象履行認(rèn)購(gòu)義務(wù)能力審慎核查、持續(xù)督導(dǎo)期間未對(duì)在地林下參采購(gòu)事項(xiàng)審慎核查。蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人（含持續(xù)督導(dǎo)期）。

對(duì)上述問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)定決定，對(duì)東吳證券責(zé)令改正，給予警告，針對(duì)國(guó)美通訊項(xiàng)目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入94.3萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元罰款，沒(méi)收承銷(xiāo)業(yè)務(wù)違法所得472萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)張琦、王新分別給予警告，并對(duì)二人保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷(xiāo)執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬(wàn)元、20萬(wàn)元罰款。

針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入207萬(wàn)元，并處以414萬(wàn)元罰款；對(duì)蔣序全給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)李佳佳給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

投行業(yè)務(wù)違規(guī) 手續(xù)費(fèi)凈收入下降

此次受罰項(xiàng)目涉及的兩家上市公司都已經(jīng)“退市”或?yàn)l臨退市。

2023年8月4日，紫鑫藥業(yè)因連續(xù)20個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于1元，被深圳證券交易所摘牌。

2024年10月，*ST美訊因2020-2021年年度報(bào)告虛假記載、欺詐發(fā)行，已被證監(jiān)會(huì)處以2156萬(wàn)元罰款，多名高管遭罰并被市場(chǎng)禁入。截至1月9日，*ST美訊（國(guó)美通訊）股價(jià)已連19個(gè)交易日市值低于5億元，連續(xù)3個(gè)交易日股價(jià)低于1元，面臨終止上市風(fēng)險(xiǎn)。

此前在2024年4月10日，東吳證券還因金通靈（300091）2021年非公開(kāi)發(fā)行債券項(xiàng)目未勤勉盡責(zé)，被江蘇證監(jiān)局出具警示函。

屢收“罰單”的東吳證券在投行業(yè)務(wù)上確實(shí)面臨困境。2024年前三季度，東吳證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入84.37億元，同比增長(zhǎng)4.98%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)18.32億元，同比增長(zhǎng)4.93%。然而，投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入?yún)s僅為5.13億元，同比下降43.45%。

對(duì)于前三季度投行業(yè)務(wù)收入下滑的問(wèn)題，東吳證券表示，主要因資本市場(chǎng)股權(quán)融資節(jié)奏階段性放緩，較2023年同期有一定程度下降。

資料顯示，楊偉，現(xiàn)任東吳證券執(zhí)委、董事會(huì)秘書(shū)、總裁助理兼投資銀行業(yè)務(wù)管理委員會(huì)總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理。2023年薪資318萬(wàn)元，相比2022年增長(zhǎng)107萬(wàn)元。

東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，2023年公司執(zhí)委丁文韜薪資386萬(wàn)元，副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、公司執(zhí)委姚眺薪資367萬(wàn)元，合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官(離任)李齊兵薪資178萬(wàn)元。

來(lái)源：財(cái)中社