據(jù)中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局日前公告，中信建投（601066）被采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

該決定指出，經(jīng)查，中信建投衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)的投資者適當性管理、內(nèi)控管理不完善，反映公司合規(guī)管理覆蓋不到位，違反了規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

中信建投面臨強監(jiān)管壓力，近三個月內(nèi)公司及相關(guān)人員已多次被證監(jiān)會實施監(jiān)管措施。

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)2024年10月18日消息，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中信建投在部分項目中盡職調(diào)查不充分；未有效督促發(fā)行人做好募集資金專戶管理；內(nèi)核未充分關(guān)注項目風險；對外披露招股說明書實質(zhì)修改后內(nèi)控未再次審批等。

證監(jiān)會表示，上述行為違反規(guī)定，劉乃生作為分管投行業(yè)務(wù)高管，對上述問題負有責任，決定對中信建投、劉乃生采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

同日，證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中信建投存在質(zhì)控未對部分風險及異常交易情況、項目底稿缺失或不全等情形充分關(guān)注，質(zhì)控環(huán)節(jié)對財務(wù)數(shù)據(jù)異常及審批把關(guān)不嚴等。

賈新作為時任質(zhì)控部負責人，對上述問題負有責任，證監(jiān)會決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

來源：中信建投證券股份有限公司