2月17日，中國人民銀行浙江省分行披露行政處罰決定信息公示表，財通證券(601108)因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未報送大額交易或可疑交易報告，被處以195萬元罰款，公示期三年。時任合規(guī)部副總經(jīng)理吳某霞、時任合規(guī)總監(jiān)申某新因?qū)`法行為負(fù)有責(zé)任，分別被處4萬元、4.1萬元罰款。

2025年1月1日，經(jīng)十四屆全國人大常委會第十二次會議高票通過新修訂的《中華人民共和國反洗錢法》（下稱《反洗錢法》）正式施行。這是自2007年實施以來首次重大修訂。根據(jù)中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)官網(wǎng)公示信息，財通證券是新《反洗錢法》施行后首家因反洗錢相關(guān)工作被罰的證券公司。

新修訂的《反洗錢法》圍繞明確法律適用范圍、加強(qiáng)反洗錢監(jiān)督管理、完善反洗錢義務(wù)規(guī)定等內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充和完善，包括進(jìn)一步提高對金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)要求、客戶盡職調(diào)查制度、細(xì)化可疑交易報告要求等。

近年來，證券業(yè)反洗錢大罰單頻現(xiàn)。2024年10月，海通證券、申萬宏源證券同時被中國人民銀行上海分行被罰款超三百萬元，被罰原因均為未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告、與不明身份的客戶進(jìn)行交易三項違規(guī)。

公開資料顯示，財通證券股份有限公司前身為創(chuàng)立于1993年的浙江財政證券公司，2017年10月在上交所掛牌上市。公司的主營業(yè)務(wù)為財富管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、證券信用業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、境外證券業(yè)務(wù)等。

財通證券在2024年就曾因多項行為違規(guī)被屢屢警示。

2024年12月，財通證券被浙江證監(jiān)局出具警示函。經(jīng)查，財通證券存在以下問題：一是未對重要信息系統(tǒng)實施全面有效的訪問控制及跟蹤監(jiān)測。二是數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制未有效發(fā)揮作用，未切實履行數(shù)據(jù)質(zhì)量管理職責(zé)。

2024年11月，財通證券被浙江證監(jiān)局出具警示函。經(jīng)查，財通證券存在以下問題：一是未按規(guī)定進(jìn)行任免職、兼職等事項報備；二是證券從業(yè)人員登記管理不到位；三是部分分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人代為履職超期；四是人員管理內(nèi)控機(jī)制不健全。

財務(wù)方面，財通證券2024年前三季度營收凈利雙雙下滑。公司實現(xiàn)營業(yè)收入44.41億元，同比下降10.36%；歸母凈利潤14.72億元，同比下降1.93%；扣非凈利潤13.89億元，同比下降2.10%。

來源：中國人民銀行