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8月26日,青島證監局發布公告稱,經查,張啟龍作為五礦證券有限公司山東分公司理財經理,在公司進行客戶電話回訪前,向客戶發送回訪問題并提供答復口徑。上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》第十一條的規定。根據相關規定,青島證監局決定對張啟龍采取出具警示函的監督管理措施;并要求其應認真吸取教訓,增強合規意識,杜絕違規行為再次發生。
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