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五礦證券一理財經理因違規遭證監局警示

發布時間 : 2022-08-26 瀏覽量 : 1142


8月26日,青島證監局發布公告稱,經查,張啟龍作為五礦證券有限公司山東分公司理財經理,在公司進行客戶電話回訪前,向客戶發送回訪問題并提供答復口徑。上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》第十一條的規定。根據相關規定,青島證監局決定對張啟龍采取出具警示函的監督管理措施;并要求其應認真吸取教訓,增強合規意識,杜絕違規行為再次發生。


主管單位:中國反腐敗司法研究中心

主辦單位:企業廉潔合規研究基地

學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院

技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司

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