因內幕交易，這家上市公司前董秘被罰50萬！

 

又有A股上市公司前董秘被罰。

 

廣東證監局近日披露的一份行政處罰決定書顯示，A股上市公司創世紀（300083.SZ）前董秘周某超因內幕交易行為，被廣東證監局開出罰單，責令其依法處理非法持有的證券，沒收違法所得51827.45元，并處以50萬元罰款。

 

行政處罰決定書披露，2022年3月11日，創世紀董事長夏某謀劃回購公司股份事項，并與時任董事會秘書周某超磋商，授權其負責籌劃實施股份回購方案等具體事宜。當日，周某超安排時任創世紀證券事務代表李某謙起草有關回購股份方案，以備提交董事會審議。

 

2022年3月14日，創世紀召開線上董事會，審議有關回購公司股份的方案，周某超等人參會。

 

2022年3月15日，創世紀再次召開線上董事會，繼續討論前一日董事會審議中提出的問題，周某超等人參會。會議審議通過《關于回購公司股份的方案》和《關于公司召開2022年第三次臨時股東大會的議案》。當晚，創世紀公告發布《關于公司回購部分社會公眾股份的方案》，擬使用自有資金以集中競價交易方式回購公司部分社會公眾股股份，回購股份將全部用于股權激勵計劃或員工持股計劃。

 

上述行政處罰決定書指出，創世紀開展回購股份事項，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項、《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項規定的重大事件，在依法公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。內幕信息敏感期為2022年3月11日至3月15日。周某超是內幕信息知情人，知悉時間不晚于2022年3月11日。

 

根據行政處罰決定書披露的信息，2022年3月15日，周某超使用本人名下證券賬戶買入“創世紀”股票60500股，成交金額675180元。該部分股票未賣出，賬面盈利51827.45元。

 

行政處罰決定書指出，上述違法事實，有相關公告、相關人員詢問筆錄、情況說明、銀行及證券賬戶資料等證據證明，足以認定。周某超的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

 

周某超在申辯材料和聽證過程中提出：其一，沒有賣出涉案股票，不存在違法所得。其二，有關交易符合自身一貫增持公司股票的習慣，本次是由于疏忽大意導致在窗口期進行了交易，事后積極采取措施彌補，沒有造成損害后果。綜上，請求減輕或免于處罰。

 

對此，廣東證監局認為，第一，違法所得包括實際獲利和賬面獲利，本案中，周某超內幕交易“創世紀”股票60500股，該部分股票賬面獲利以內幕信息公開日2022年3月15日的收盤價計算，賬面盈利51827.45元，違法所得計算并無不當。第二，《證券法》規定，內幕信息知情人在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，否則應承擔相應的法律責任。周某超作為負責組織和協調公司信息披露事務的董事會秘書，對此更應具有明確的認識。同時，本案已經充分考慮當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，給予周某超適當的處罰，其提出減輕或免于處罰的請求沒有事實和法律依據。

 

據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，廣東證監局決定：責令周某超依法處理非法持有的證券，沒收周某超違法所得51827.45元，并處以50萬元罰款。

 

創世紀曾于2021年7月發布聘任副總經理、董事會秘書的公告。上述公告顯示，2021年7月30日，公司第五屆董事會第十八次會議審議通過了《關于聘任副總經理、董事會秘書的議案》，經董事長夏軍提名，公司董事會同意聘任周啟超為公司副總經理、董事會秘書，截至當時公告日，周啟超持有公司股票11萬股。

 

根據上述公告披露的資料，周啟超出生于1980年11月，研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權。先后在格林美股份有限公司、任子行網絡技術股份有限公司、中順潔柔紙業股份有限公司擔任董事、副總裁兼董事會秘書等職務。2019年11月起任深圳科士達科技股份有限公司獨立董事，戰略委員會委員、提名委員會主任；2020年11月起任深圳市星源材質科技股份有限公司董事；2021年6月起任深圳市杰恩創意設計股份有限公司獨立董事。2021年7月起，任廣東創世紀智能裝備集團股份有限公司副總經理、董事會秘書職務。

 

2022年12月，創世紀發布副總經理、董事會秘書辭職的公告稱，董事會收到副總經理、董事會秘書周啟超的書面辭職報告，周啟超因工作變動原因申請辭去副總經理、董事會秘書職務，辭職后在公司擔任其他職務。根據《公司法》、《公司章程》規定，周啟超的辭職申請自送達董事會之日起生效。截至當時公告日，周啟超持有255.81萬股公司股份。

 

 

來源：證券時報