因內(nèi)幕交易，這家上市公司前董秘被罰50萬(wàn)！

 

又有A股上市公司前董秘被罰。

 

廣東證監(jiān)局近日披露的一份行政處罰決定書顯示，A股上市公司創(chuàng)世紀(jì)（300083.SZ）前董秘周某超因內(nèi)幕交易行為，被廣東證監(jiān)局開出罰單，責(zé)令其依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得51827.45元，并處以50萬(wàn)元罰款。

 

行政處罰決定書披露，2022年3月11日，創(chuàng)世紀(jì)董事長(zhǎng)夏某謀劃回購(gòu)公司股份事項(xiàng)，并與時(shí)任董事會(huì)秘書周某超磋商，授權(quán)其負(fù)責(zé)籌劃實(shí)施股份回購(gòu)方案等具體事宜。當(dāng)日，周某超安排時(shí)任創(chuàng)世紀(jì)證券事務(wù)代表李某謙起草有關(guān)回購(gòu)股份方案，以備提交董事會(huì)審議。

 

2022年3月14日，創(chuàng)世紀(jì)召開線上董事會(huì)，審議有關(guān)回購(gòu)公司股份的方案，周某超等人參會(huì)。

 

2022年3月15日，創(chuàng)世紀(jì)再次召開線上董事會(huì)，繼續(xù)討論前一日董事會(huì)審議中提出的問(wèn)題，周某超等人參會(huì)。會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)公司股份的方案》和《關(guān)于公司召開2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。當(dāng)晚，創(chuàng)世紀(jì)公告發(fā)布《關(guān)于公司回購(gòu)部分社會(huì)公眾股份的方案》，擬使用自有資金以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司部分社會(huì)公眾股股份，回購(gòu)股份將全部用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃。

 

上述行政處罰決定書指出，創(chuàng)世紀(jì)開展回購(gòu)股份事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在依法公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2022年3月11日至3月15日。周某超是內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2022年3月11日。

 

根據(jù)行政處罰決定書披露的信息，2022年3月15日，周某超使用本人名下證券賬戶買入“創(chuàng)世紀(jì)”股票60500股，成交金額675180元。該部分股票未賣出，賬面盈利51827.45元。

 

行政處罰決定書指出，上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、銀行及證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。周某超的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

 

周某超在申辯材料和聽證過(guò)程中提出：其一，沒(méi)有賣出涉案股票，不存在違法所得。其二，有關(guān)交易符合自身一貫增持公司股票的習(xí)慣，本次是由于疏忽大意導(dǎo)致在窗口期進(jìn)行了交易，事后積極采取措施彌補(bǔ)，沒(méi)有造成損害后果。綜上，請(qǐng)求減輕或免于處罰。

 

對(duì)此，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，第一，違法所得包括實(shí)際獲利和賬面獲利，本案中，周某超內(nèi)幕交易“創(chuàng)世紀(jì)”股票60500股，該部分股票賬面獲利以內(nèi)幕信息公開日2022年3月15日的收盤價(jià)計(jì)算，賬面盈利51827.45元，違法所得計(jì)算并無(wú)不當(dāng)。第二，《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。周某超作為負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)的董事會(huì)秘書，對(duì)此更應(yīng)具有明確的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，本案已經(jīng)充分考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，給予周某超適當(dāng)?shù)奶幜P，其提出減輕或免于處罰的請(qǐng)求沒(méi)有事實(shí)和法律依據(jù)。

 

據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：責(zé)令周某超依法處理非法持有的證券，沒(méi)收周某超違法所得51827.45元，并處以50萬(wàn)元罰款。

 

創(chuàng)世紀(jì)曾于2021年7月發(fā)布聘任副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書的公告。上述公告顯示，2021年7月30日，公司第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于聘任副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書的議案》，經(jīng)董事長(zhǎng)夏軍提名，公司董事會(huì)同意聘任周啟超為公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書，截至當(dāng)時(shí)公告日，周啟超持有公司股票11萬(wàn)股。

 

根據(jù)上述公告披露的資料，周啟超出生于1980年11月，研究生學(xué)歷，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。先后在格林美股份有限公司、任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司、中順潔柔紙業(yè)股份有限公司擔(dān)任董事、副總裁兼董事會(huì)秘書等職務(wù)。2019年11月起任深圳科士達(dá)科技股份有限公司獨(dú)立董事，戰(zhàn)略委員會(huì)委員、提名委員會(huì)主任；2020年11月起任深圳市星源材質(zhì)科技股份有限公司董事；2021年6月起任深圳市杰恩創(chuàng)意設(shè)計(jì)股份有限公司獨(dú)立董事。2021年7月起，任廣東創(chuàng)世紀(jì)智能裝備集團(tuán)股份有限公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書職務(wù)。

 

2022年12月，創(chuàng)世紀(jì)發(fā)布副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書辭職的公告稱，董事會(huì)收到副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書周啟超的書面辭職報(bào)告，周啟超因工作變動(dòng)原因申請(qǐng)辭去副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書職務(wù)，辭職后在公司擔(dān)任其他職務(wù)。根據(jù)《公司法》、《公司章程》規(guī)定，周啟超的辭職申請(qǐng)自送達(dá)董事會(huì)之日起生效。截至當(dāng)時(shí)公告日，周啟超持有255.81萬(wàn)股公司股份。

 

 

來(lái)源：證券時(shí)報(bào)