近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）密集發(fā)布罰單，私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”趨勢不減。中基協(xié)在其官網(wǎng)發(fā)布多張紀(jì)律處分決定書，6家私募及10位相關(guān)負(fù)責(zé)人受到處罰。業(yè)內(nèi)人士表示，中基協(xié)加強對私募行業(yè)的監(jiān)管，可以促進私募行業(yè)健康發(fā)展，淘汰不合規(guī)的私募基金，以提高私募行業(yè)整體的質(zhì)量和競爭力。

 

具體來看，豐圣財富資產(chǎn)管理有限公司存在違規(guī)劃轉(zhuǎn)資金、未能及時向協(xié)會履行報告義務(wù)等行為。蜂巢股權(quán)投資基金管理（大連）有限公司存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)、員工人數(shù)不符合私募基金管理人登記要求的違規(guī)行為。上海百瑞資產(chǎn)管理有限公司存在變相向投資者承諾保本保收益的違規(guī)行為。榮瑞投資基金管理（北京）有限公司存在向協(xié)會提供與事實不符的管理人登記法律意見書的違規(guī)行為。信泉和業(yè)（濟南）私募基金管理有限公司存在未向投資者披露可能存在的利益沖突情況、未按照基金合同履行投資者適當(dāng)性義務(wù)的違規(guī)行為。而廣東領(lǐng)新私募證券基金管理有限公司存在未按照合同約定采取風(fēng)險控制措施進行止損以及違規(guī)向投資者承諾保本保收益等行為。

 

與此同時，各地證監(jiān)局也在不斷加強對于私募行業(yè)的監(jiān)管力度。近日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局就在其官方網(wǎng)站發(fā)布對于北京鼎典泰富投資管理有限公司（以下簡稱鼎典泰富）的警示函。

 

據(jù)悉，鼎典泰富存在以下違規(guī)行為：作為私募基金管理人管理、運用基金財產(chǎn)，未能恪盡職守，未能履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；將固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；未按照基金合同約定向投資者進行信息披露；未妥善保存基金投資交易方面的記錄及相關(guān)資料。

 

不僅發(fā)布罰單，中基協(xié)對于不合格私募也在加速出清。5月12日，中基協(xié)在其官方公眾號發(fā)布公告，將注銷14家私募機構(gòu)的私募基金管理人登記。據(jù)記者查詢協(xié)會公示信息，截至5月16日，今年以來已有1760家私募注銷，相比于去年同期520家的私募注銷數(shù)量，增長超2倍。

 

在注銷公告中，中基協(xié)提醒投資者，持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹(jǐn)慎做出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機制和相關(guān)法律渠道維護自身合法權(quán)益。中基協(xié)將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機制，促進行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

 

滬上一家中型私募人士表示，中基協(xié)此舉可以促進行業(yè)健康發(fā)展，淘汰不合規(guī)的私募基金，以此來提高私募行業(yè)整體的質(zhì)量和競爭力。此外，私募基金應(yīng)該加強自身的內(nèi)部管理，遵守法律法規(guī)，共同提高行業(yè)整體的信譽。（魏雨田）

 

來源：上海證券報