海量數(shù)據(jù)（603138）于5月25日發(fā)布公告稱，北京海量數(shù)據(jù)技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“海量數(shù)據(jù)”）控股股東及實(shí)際控制人因涉嫌持股變動(dòng)信息披露違法違規(guī)及限制期交易于2022年6月15日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）出具的《立案告知書》。

 

控股股東及實(shí)際控制人于2023年5月12日收到中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》（［2023］1號(hào)）。

 

控股股東及實(shí)際控制人于2023年5月24日收到中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》（［2023］2號(hào)）。相關(guān)情況說明如下：

 

當(dāng)事人：陳志敏，男，1975年6月出生，住址：北京市昌平區(qū)。 朱華威，女，1979年7月出生，住址：北京市昌平區(qū)。

 

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)陳志敏、朱華威違法減持北京海量數(shù)據(jù)技術(shù)股份有限公司（以下簡稱海量數(shù)據(jù)）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

 

經(jīng)查明，陳志敏、朱華威存在以下違法事實(shí)：

 

陳志敏、朱華威系夫妻關(guān)系，為一致行動(dòng)人。

 

2017年6月28日至2021年5月14日，陳志敏、朱華威持有海量數(shù)據(jù)股份的比例由63.44%下降至56.06%，持股比例累計(jì)減少7.38%。

 

2021年4月27日，陳志敏、朱華威持股比例累計(jì)減少5%時(shí)，二人未依法履行報(bào)告和公告義務(wù)，且未停止交易，遲至2021年7月3日披露《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

 

陳志敏、朱華威違法賣出“海量數(shù)據(jù)”合計(jì)6，117，903股、占海量數(shù)據(jù)總股本的2.38%，交易金額59，954，074.69元。按照擬制成本法計(jì)算，無違法所得。

 

陳志敏、朱華威因上述減持行為已向海量數(shù)據(jù)交納43，555，228.91元。

 

上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、相關(guān)公告、情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

 

陳志敏、朱華威的上述行為違反《證券法》第三十六條和第六十三條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條、第一百九十七條第一款所述違法行為。

 

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十六條、第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局決定：

 

1. 對(duì)陳志敏、朱華威未依法履行信息披露義務(wù)的行為，給予警告，并處以500，000元的罰款；

    

2. 對(duì)陳志敏、朱華威在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓“海量數(shù)據(jù)”的行為，給予警告，并處以500，000元的罰款。

    

   上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和北京證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

    

   來源：瀟湘晨報(bào)