“牛散”再度被罰！用18個證券賬戶操縱一只股票，獲利近1600萬元

 

“牛散”操縱一只股票獲利近1600萬元，但最終難逃監管的火眼金睛，不僅被“沒一罰二”，還被采取三年市場禁入措施。

 

證監會日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，證監會對呂美慶、周學良、黃亮操縱“長春燃氣”股票價格行為進行了立案調查、審理，案件現已調查、審理終結。

 

2017年2月8日至2月27日期間，當事人控制、使用18個證券賬戶(以下簡稱“賬戶組”)，利用持股優勢、資金優勢，通過連續大量交易“長春燃氣”，并在其控制的證券賬戶之間大量交易“長春燃氣”，操縱“長春燃氣”價格。賬戶組不到1個月獲利1589.73萬元。

 

值得注意的是，這三人組并不是第一次被罰。呂美慶曾于2015年和2021年兩次受到證監會行政處罰;周學良、黃亮曾于2021年受到證監會行政處罰。

 

 

操縱股票價格獲利近1600萬元

 

經證監會查明，2017年2月8日至2017年2月16日，賬戶組買入“長春燃氣”46192092股，賣出30882253股，其中建倉階段(持股從0至持股比例最高，下同)累計凈買入金額211497469.65元。2017年2月16日，賬戶組持有“長春燃氣”15309839股，占總股本2.89%，占A股流通股6.09%。在此期間，賬戶組主要交易模式為:前5個交易日連續小單買入吸籌，后2個交易日連續巨量大單拉抬股價，使股價迅速遠離其持倉成本。長春燃氣股價從7.64元上漲至9.39元，漲幅22.91%。

 

2017年2月17日至2017年2月27日，賬戶組買入“長春燃氣”80545188股，賣出95855027股。2017年2月27日，賬戶組持有“長春燃氣”0股。在此期間，賬戶組的主要交易模式為:利用大單買入拉抬或維持股價，隨后在日內利用密集連續小單反向賣出股票。“長春燃氣”股價從9.39元下跌至8.96元，跌幅4.58%。

 

操縱手段包括集中持股優勢和資金優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易。

 

操縱期間，“長春燃氣”價格從7.64元(統計期間前一日收盤價)上升至8.96元，漲幅17.28%，偏離上證綜指15.21%(同期上證綜指上漲2.07%)，期間最高漲幅29.06%，振幅29.06%。2017年2月22日，“長春燃氣”價格達到9.86元。

 

在此期間，賬戶組期初持有“長春燃氣”0股，期間買入126737280股，買入金額1155329782.41元，期間賣出126737280股，賣出金額1172964006.82元，期末持股0股。賬戶組操縱“長春燃氣”股票價格獲利15897325.94元。

 

行政處罰決定書顯示，上述違法事實，有涉案證券賬戶資料、交易記錄、銀行流水、借款協議、詢問筆錄、情況說明、相關人員指認、交易所有關數據信息等證據證明，足以認定。

 

證監會認為，呂美慶、周學良和黃亮的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規定，構成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。

 

操縱股價3人組再度被罰

 

然而，在該案聽證過程中，呂美慶、周學良和黃亮三人均請求不予行政處罰。

 

呂美慶及其代理人在其申辯材料及聽證過程中提出:第一，在案證據不能證明呂美慶系案涉證券賬戶的控制人。第二，案涉期間申辯人與黃亮無聯系，且不認識周學良。第三，案涉賬戶的證券交易達不到操縱股價的結果要件。第四，申辯人懷疑本案的調查有違客觀公正原則。第五，申辯人與部分證人存在經濟糾紛，相關人員對申辯人進行惡意誣告。相關詢問筆錄與事實不符。綜上，呂美慶請求不予行政處罰。

 

周學良在其申辯材料及聽證過程中提出:第一，證監會的認定對申辯人不公正，和事實不一致。第二，不應采信與申辯人有重大經濟糾紛的利害關系人的證言。綜上，周學良請求不予行政處罰。

 

黃亮在其申辯材料及聽證過程中提出:案涉期間已與呂美慶無聯系。申辯人只是幫人配資賺取傭金，不知賬戶組由誰控制使用。綜上，黃亮請求不予行政處罰。

 

經復核，證監會對呂美慶、周學良和黃亮的意見不予采納。主要理由如下:

 

第一，涉案證券賬戶資料、交易記錄、銀行流水、借款協議、詢問筆錄、情況說明、相關人員指認、交易所有關數據信息等證據足以證明當事人控制、使用賬戶組在2017年2月8日至2月27日期間操縱“長春燃氣”股票價格，當事人提交的相關證據并不能證明柳某、古某等人對涉案操縱行為具有交易決策權。

 

第二，在案證據足以證明周學良、黃亮為呂美慶下屬，呂美慶安排二人出面借賬戶、打保證金、簽訂協議等。

 

第三，2017年2月8日至2月27日期間，賬戶組利用持股優勢、資金優勢，通過連續大量交易“長春燃氣”，并在其控制的證券賬戶之間大量交易“長春燃氣”，操縱“長春燃氣”價格。其中，操縱期間，“長春燃氣”價格漲幅17.28%，偏離上證綜指15.21%，偏離“燃氣”板塊指數12.92%，期間最高漲幅29.06%，振幅29.06%。涉案行為構成操縱證券市場。

 

第四，證監會已全面、客觀、公正地調查，收集了有關證據，程序合法。

 

第五，呂美慶曾于2015年和2021年兩次受到證監會行政處罰;周學良、黃亮曾于2021年受到證監會行政處罰。

 

第六，證監會已在綜合考慮當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度基礎上予以量罰。

 

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定:沒收呂美慶違法所得15897325.94元，并對呂美慶處以31794651.88元罰款;對周學良處以600000元罰款，對黃亮處以300000元罰款。

 

證監會在同日發布的市場禁入決定書中，還對呂美慶采取了三年市場禁入措施。中國證監會市場禁入決定書（呂美慶）顯示，當事人呂美慶違法行為情節嚴重，依據2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第三條第七項、第五條的規定，證監會決定:對呂美慶采取三年市場禁入措施。自證監會宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

 

 

（來源：金融時報）