限制期轉(zhuǎn)讓股票、信披違規(guī)！杭州高新副董事長被罰160萬

 

浙江證監(jiān)局網(wǎng)站6月19日披露的行政處罰決定書顯示，杭州高新副董事長葉峰、董事周建華被罰，均涉及買賣杭州高新股票。

 

具體來看，經(jīng)查明，葉峰存在以下違法事實(shí)：

 

2020年11月26日至2022年11月22日期間，葉峰控制使用其本人及他人共計(jì)9個(gè)證券賬戶(以下簡稱葉峰賬戶組)交易杭州高新股票。2021年1月7日合計(jì)持有1057.46萬股，占杭州高新總股本的8.35%，首次超過5%并達(dá)到最高點(diǎn)。此后繼續(xù)交易杭州高新股票，持股比例多次減少或者增加1%。2021年1月8日(超比例后次交易日)至2022年11月22日，葉峰賬戶組累計(jì)買入1093.03萬股，成交金額約1億元；累計(jì)賣出1831.99萬股，成交金額1.71億元，買賣金額合計(jì)2.71億元。經(jīng)計(jì)算，限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓無違法所得。

 

行政處罰決定書指出，葉峰實(shí)際控制葉峰賬戶組在持股比例達(dá)到5%后未及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)，其后所持股份比例每增加或者減少1%時(shí)也未按規(guī)定通知并予以公告；在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，葉峰實(shí)際控制葉峰賬戶組繼續(xù)轉(zhuǎn)讓杭州高新股票。上述行為違反了《證券法》第三十六條、第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第一百八十六條所述違法行為。

 

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，浙江證監(jiān)局決定：依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，對葉峰未按規(guī)定履行報(bào)告公告義務(wù)的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；依據(jù)《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，對葉峰在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓杭州高新的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬元罰款。

 

另外，經(jīng)查明，周建華存在以下違法事實(shí)：

 

周建華自2020年4月8日起擔(dān)任杭州高新董事。2020年4月9日至2022年11月22日期間，周建華控制使用其本人及他人共計(jì)5個(gè)證券賬戶交易杭州高新股票，存在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出、賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的情形，合計(jì)買入685.72萬股，成交金額8177.80萬元，合計(jì)賣出584.94萬股，成交金額7045.60萬元。

 

周建華的上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述違法行為。

 

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定：對周建華給予警告，并處以30萬元罰款。

 

中新經(jīng)緯注意到，杭州高新2022年11月28日曾公告稱，兩名董事葉峰和周建華被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

 

杭州高新2022年年報(bào)顯示，葉峰為公司副董事長，任期為2021年6月23日至2024年1月14日。此外，葉峰任杭州及時(shí)雨實(shí)業(yè)有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、杭州呼保義實(shí)業(yè)有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、杭州三星工藝玻璃有限公司監(jiān)事、杭州利德腸衣有限公司監(jiān)事，公司副董事長職務(wù)。

 

董事周建華，任期為2021年1月15日至2024年1月14日。周建華同時(shí)為福建美滋顏健身器材有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理、北京偉健中醫(yī)藥科技有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理。

 

2023年一季報(bào)顯示，截至報(bào)告期末，葉峰在杭州高新持股數(shù)量為251萬股，持股比例為1.98%，其中持有有限售條件的股份數(shù)量為182.25萬股。周建華在杭州高新持股數(shù)量為422.14萬股，持股比例為3.33%，其中持有有限售條件的股份數(shù)量為75.585萬股。

 

公開信息顯示，杭州高新主營業(yè)務(wù)為高分子橡塑材料的的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。

 

二級市場方面，杭州高新6月19日收跌1.82%報(bào)9.71元/股，現(xiàn)總市值12億元。

 

來源：中新經(jīng)緯