限制期轉讓股票、信披違規！杭州高新副董事長被罰160萬

 

浙江證監局網站6月19日披露的行政處罰決定書顯示，杭州高新副董事長葉峰、董事周建華被罰，均涉及買賣杭州高新股票。

 

具體來看，經查明，葉峰存在以下違法事實：

 

2020年11月26日至2022年11月22日期間，葉峰控制使用其本人及他人共計9個證券賬戶(以下簡稱葉峰賬戶組)交易杭州高新股票。2021年1月7日合計持有1057.46萬股，占杭州高新總股本的8.35%，首次超過5%并達到最高點。此后繼續交易杭州高新股票，持股比例多次減少或者增加1%。2021年1月8日(超比例后次交易日)至2022年11月22日，葉峰賬戶組累計買入1093.03萬股，成交金額約1億元；累計賣出1831.99萬股，成交金額1.71億元，買賣金額合計2.71億元。經計算，限制轉讓期內轉讓無違法所得。

 

行政處罰決定書指出，葉峰實際控制葉峰賬戶組在持股比例達到5%后未及時履行報告、公告義務，其后所持股份比例每增加或者減少1%時也未按規定通知并予以公告；在限制轉讓期內，葉峰實際控制葉峰賬戶組繼續轉讓杭州高新股票。上述行為違反了《證券法》第三十六條、第六十三條的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款、第一百八十六條所述違法行為。

 

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，浙江證監局決定：依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定，對葉峰未按規定履行報告公告義務的行為責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；依據《證券法》第一百八十六條的規定，對葉峰在限制轉讓期內轉讓杭州高新的行為責令改正，給予警告，并處以100萬元罰款。

 

另外，經查明，周建華存在以下違法事實：

 

周建華自2020年4月8日起擔任杭州高新董事。2020年4月9日至2022年11月22日期間，周建華控制使用其本人及他人共計5個證券賬戶交易杭州高新股票，存在買入后六個月內賣出、賣出后六個月內又買入的情形，合計買入685.72萬股，成交金額8177.80萬元，合計賣出584.94萬股，成交金額7045.60萬元。

 

周建華的上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規定，構成《證券法》第一百八十九條所述違法行為。

 

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十九條的規定，浙江證監局決定：對周建華給予警告，并處以30萬元罰款。

 

中新經緯注意到，杭州高新2022年11月28日曾公告稱，兩名董事葉峰和周建華被證監會立案調查。

 

杭州高新2022年年報顯示，葉峰為公司副董事長，任期為2021年6月23日至2024年1月14日。此外，葉峰任杭州及時雨實業有限公司執行董事兼總經理、杭州呼保義實業有限公司執行董事兼總經理、杭州三星工藝玻璃有限公司監事、杭州利德腸衣有限公司監事，公司副董事長職務。

 

董事周建華，任期為2021年1月15日至2024年1月14日。周建華同時為福建美滋顏健身器材有限公司執行董事兼經理、北京偉健中醫藥科技有限公司執行董事兼經理。

 

2023年一季報顯示，截至報告期末，葉峰在杭州高新持股數量為251萬股，持股比例為1.98%，其中持有有限售條件的股份數量為182.25萬股。周建華在杭州高新持股數量為422.14萬股，持股比例為3.33%，其中持有有限售條件的股份數量為75.585萬股。

 

公開信息顯示，杭州高新主營業務為高分子橡塑材料的的研發、生產和銷售。

 

二級市場方面，杭州高新6月19日收跌1.82%報9.71元/股，現總市值12億元。

 

來源：中新經緯