7月20日，中國證券監督管理委員會浙江監管局（以下簡稱浙江證監局）對杭州樂豐投資管理有限公司（以下簡稱樂豐投資）和嘉興謙吉投資有限公司（以下簡稱謙吉投資）及其負責人出具警示函。

 

具體來看，樂豐投資在開展私募基金業務中存在幾項違規行為，包括：管理的部分基金未對投資者的風險等級進行評估和確認；管理的部分基金未要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明，未對投資者設置投資冷靜期并進行回訪確認；管理的部分基金在銷售過程中未對投資者進行風險告知、警示全過程錄音或者錄像；管理的部分基金未在基金合同（有限合伙協議）中明確約定向投資者信息披露的事項；管理的部分基金未按有限合伙協議約定編制年報并送達全體合伙人、未按照有限合伙協議約定召開年度合伙人會議。

 

而謙吉投資存在管理的部分基金未按合伙協議約定進行投資冷靜期回訪確認、管理的部分基金未要求投資者提供資產證明文件或收入證明、未在中國證券投資基金業協會登記為私募基金管理人即開展募集資金和投資運作活動和未按合伙協議約定的方式提取部分基金的管理費的多項違規行為。（魏雨田）

 

來源：上證報中國證券網