7月20日，中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局（以下簡稱浙江證監(jiān)局）對杭州樂豐投資管理有限公司（以下簡稱樂豐投資）和嘉興謙吉投資有限公司（以下簡稱謙吉投資）及其負(fù)責(zé)人出具警示函。

 

具體來看，樂豐投資在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在幾項(xiàng)違規(guī)行為，包括：管理的部分基金未對投資者的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估和確認(rèn)；管理的部分基金未要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，未對投資者設(shè)置投資冷靜期并進(jìn)行回訪確認(rèn)；管理的部分基金在銷售過程中未對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知、警示全過程錄音或者錄像；管理的部分基金未在基金合同（有限合伙協(xié)議）中明確約定向投資者信息披露的事項(xiàng)；管理的部分基金未按有限合伙協(xié)議約定編制年報(bào)并送達(dá)全體合伙人、未按照有限合伙協(xié)議約定召開年度合伙人會議。

 

而謙吉投資存在管理的部分基金未按合伙協(xié)議約定進(jìn)行投資冷靜期回訪確認(rèn)、管理的部分基金未要求投資者提供資產(chǎn)證明文件或收入證明、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人即開展募集資金和投資運(yùn)作活動和未按合伙協(xié)議約定的方式提取部分基金的管理費(fèi)的多項(xiàng)違規(guī)行為。（魏雨田）

 

來源：上證報(bào)中國證券網(wǎng)