今年以來(lái)，違規(guī)私募出清不斷加速。

 

8月25日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié)）連開(kāi)19張私募罰單，處罰原因主要涉及違規(guī)向投資者承諾收益，以及未按約定向投資者進(jìn)行信息披露等。

 

大河財(cái)立方記者據(jù)中基協(xié)公示信息不完全統(tǒng)計(jì)，今年上半年，已有近70家私募機(jī)構(gòu)收到罰單，其中35家私募機(jī)構(gòu)被中基協(xié)取消會(huì)員資格。

 

 

有私募機(jī)構(gòu)違規(guī)行為達(dá)8項(xiàng)

 

公司負(fù)責(zé)人被加入黑名單

 

8月25日，中基協(xié)連發(fā)16份《紀(jì)律處分決定書(shū)》和3份《紀(jì)律處分復(fù)核決定書(shū)》，涉及6家私募及旗下共計(jì)13名高管人員。

 

中基協(xié)開(kāi)出的罰單顯示，深圳前海金萬(wàn)鴻基金管理有限公司、深圳市潤(rùn)石資產(chǎn)管理有限公司、中金創(chuàng)新 (北京) 國(guó)際投資管理顧問(wèn)有限公司、中金創(chuàng)新(北京) 資產(chǎn)管理有限公司被取消會(huì)員資格。

 

其中，深圳前海金萬(wàn)鴻基金管理有限公司違規(guī)行為多達(dá)8項(xiàng)，包括向非合格投資者募集資金、未如實(shí)填報(bào)備案信息、未落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求、未按照合同約定投資、未充分披露重大關(guān)聯(lián)交易、未按照合同約定向投資者披露信息、人員配置不符合要求、未向協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)。因上述違規(guī)行為，中基協(xié)撤銷(xiāo)其管理人登記，同時(shí)該公司法定代表人、總經(jīng)理馬騰飛被加入黑名單，期限為三年。

 

嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)下，中基協(xié)正加速出清不合格的私募機(jī)構(gòu)。

 

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，僅1月20日，就有1429條私募注銷(xiāo)的公示信息。截至8月21日，年內(nèi)已有2078家私募基金管理人注銷(xiāo)，即將追平去年全年2210家的總注銷(xiāo)數(shù)量。從注銷(xiāo)類(lèi)型來(lái)看，今年以來(lái)“主動(dòng)注銷(xiāo)”的私募數(shù)量為419家；“依公告注銷(xiāo)”的私募為36家；“協(xié)會(huì)注銷(xiāo)”的私募為1623家。

 

 

“從宏觀層面看，私募行業(yè)呈現(xiàn)嚴(yán)監(jiān)管常態(tài)化趨勢(shì)，加速出清不合格的私募機(jī)構(gòu)。中微觀方面，嚴(yán)懲私募違規(guī)行為如挪用基金財(cái)產(chǎn)、‘資金池’運(yùn)作、非正常關(guān)聯(lián)交易、利益沖突及利益輸送、違反專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則、未勤勉盡責(zé)、未妥善保存投資者適當(dāng)性材料及投資決策資料等?！睒I(yè)內(nèi)人士表示，在此背景下，私募機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，同時(shí)進(jìn)一步提升自身專(zhuān)業(yè)能力，更好地保護(hù)投資者權(quán)益。

 

 

私募行業(yè)迎來(lái)強(qiáng)監(jiān)管

 

首部行政法規(guī)將于9月1日正式施行

 

今年以來(lái)，私募行業(yè)不僅監(jiān)管力度加大，行業(yè)規(guī)范程度也在不斷提升。

 

2月24日，中基協(xié)發(fā)布修訂后的《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）及配套指引，5月1日起正式生效?！掇k法》主要內(nèi)容包括：適度完善登記規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)私募基金管理人及其出資人、實(shí)際控制人、高管人員等關(guān)鍵主體作出規(guī)范要求。

 

4月28日，中基協(xié)出臺(tái)《證券投資基金運(yùn)作指引（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》），對(duì)證券類(lèi)私募基金及其管理人的合規(guī)運(yùn)作提出更高的要求。在證券基金募集及存續(xù)方面，《指引》明確初始募集資金規(guī)模不得低于1000萬(wàn)元，還要求除市場(chǎng)波動(dòng)外，基金資產(chǎn)凈值連續(xù)60個(gè)交易日不得低于1000萬(wàn)元，如不符要求則需進(jìn)行基金清算。在其他方面，《指引》對(duì)申贖管理、鎖定期安排、投資資產(chǎn)比例限制、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理、壓力測(cè)試等均進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。

 

7月14日，中基協(xié)發(fā)布《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律檢查規(guī)則》《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》兩項(xiàng)自律規(guī)則。9月1日起，我國(guó)私募投資基金行業(yè)首部行政法規(guī)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募條例》）將正式施行。

 

中原聯(lián)創(chuàng)相關(guān)人士表示，《私募條例》作為私募行業(yè)的首部行政法規(guī)，對(duì)私募行業(yè)發(fā)展具有里程碑的意義，也意味著私募基金將正式進(jìn)入強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代?！端侥紬l例》通過(guò)細(xì)化監(jiān)管要求和提高管理標(biāo)準(zhǔn)，將對(duì)私募基金展業(yè)中劣幣驅(qū)逐良幣、市場(chǎng)秩序混亂等問(wèn)題提供解決方案。

 

上海某頭部私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員告訴記者，私募基金需要發(fā)揮助力社會(huì)發(fā)展，健全資本市場(chǎng)功能，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，支持科技創(chuàng)新等方面的作用，這就要求其必須在市場(chǎng)化基礎(chǔ)上，擺脫守舊思維，開(kāi)發(fā)、發(fā)現(xiàn)新模式，實(shí)現(xiàn)高效且安全的發(fā)展。

 

附：年內(nèi)私募機(jī)構(gòu)被罰清單

 

來(lái)源：大河財(cái)立方 （記者 楊薩 實(shí)習(xí)生 周笑晗）