華西證券等6家券商、16人被罰！證監(jiān)會追責(zé)來了！

針對擬IPO企業(yè)“一查就撤”、“帶病闖關(guān)”等現(xiàn)象，9月8日晚，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布一批針對證券公司投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，對國內(nèi)6家券商、16人進(jìn)行了處罰。

主要對中天國富采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，對國信證券、華西證券、西部證券采取責(zé)令整改的監(jiān)管措施，對華創(chuàng)證券、中德證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。對16名相應(yīng)證券公司負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人等分類采取監(jiān)管措施，并要求公司對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。

 

6家券商、16人被處罰

 

據(jù)了解，這是上半年針對“一查就撒”、“帶病闖關(guān)”等突出問題，證監(jiān)會組織開展的8家撤否率較高的券商投行內(nèi)控現(xiàn)場的處理結(jié)果。其中6家所收到的罰單，違規(guī)問題主要如下。

 

證監(jiān)會官網(wǎng)截圖

 

中天國富證券，經(jīng)查，公司存在以下違規(guī)問題：一是內(nèi)控部門監(jiān)督有效性、履職獨立性不足，部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告大幅刪減關(guān)注問題，內(nèi)核未關(guān)注關(guān)于撤否項目的重大風(fēng)險問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善，第三方服務(wù)機構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。

 

中天國富三名員工，李麗芳作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管、馮杰作為時任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、陳佳作為時任內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

 

國信證券，存在薪酬考核不合理，未嚴(yán)格落實收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項目直接掛鉤，內(nèi)部問責(zé)機制不健全，個別項目內(nèi)控跟蹤落實不到位，部分內(nèi)核員工獨立性不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風(fēng)險，廉潔從業(yè)檢查流于形式。

 

國信兩名員工，諶傳立作為分管投行業(yè)務(wù)高管、郭永青作為時任內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

 

華西證券，存在內(nèi)控獨立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔(dān)任IPO項目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見未回復(fù)、未落實或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對外報送，質(zhì)控現(xiàn)場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。

 

華西證券杜國文作為分管投行業(yè)務(wù)高管、且作為質(zhì)控部門分管高管擔(dān)任IPO項目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，孫兆明作為時任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

 

西部證券，存在部分項目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，對投行業(yè)務(wù)人員考核體系不合理，內(nèi)部問責(zé)不到位，且部分投行項目聘請第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。

 

西部證券范江峰作為分管投行業(yè)務(wù)高管、李鋒作為投行華南總部負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

 

華創(chuàng)證券，投資銀行類業(yè)務(wù)部分撤否項目內(nèi)控意見未被有效落實，保薦工作報告未完整披露質(zhì)控及內(nèi)核關(guān)注問題，內(nèi)核委員履職不盡責(zé)，薪酬遞延人員范圍較少。

 

華創(chuàng)證券葉海鋼作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管、高瑾妮作為內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，決定對其們采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

 

中德證券，投資銀行類業(yè)務(wù)存在部分撤否項目內(nèi)控意見未回復(fù)或未落實，質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任IPO項目保薦代表人，保薦工作報告未完整披露內(nèi)核意見，部分項目申報文件修改后未重新履行審批程序，且部分投行項目聘請第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查等問題。

 

中德證券段濤作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

 

中德證券劉萍作為質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

 

監(jiān)管力度凸顯 將進(jìn)一步壓實“看門人”責(zé)任

 

可以看到，注冊制改革后，監(jiān)管部門加強了監(jiān)管，IPO“帶病闖關(guān)”情況減少，但仍有一些企業(yè)急于上市，存在僥幸心理，準(zhǔn)備不充分，申請材料不真實、合規(guī)性差。在抽中現(xiàn)場檢查后，選擇主動撤回上市申請，出現(xiàn)“一查就撤”的現(xiàn)象。

 

監(jiān)管部門正在不斷強化中介機構(gòu)的“看門人”職責(zé)，以促進(jìn)上市公司的高質(zhì)量發(fā)展和資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。證監(jiān)會采取對券商投行業(yè)務(wù)違規(guī)行為的監(jiān)管措施，一方面體現(xiàn)了監(jiān)管力度，劃定了市場規(guī)范的邊界，另一方面也為從業(yè)人員敲響了警鐘，警示他們必須嚴(yán)格遵守規(guī)定。

 

上交所在今年5月中旬向中介機構(gòu)下發(fā)最新一期《上交所發(fā)行上市審核動態(tài)》（2023年第2期）。在審核動態(tài)中，上交所通報了投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在六個方面的共性問題，包括紙質(zhì)底稿與電子底稿不一致、未將項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價納入重要崗位的薪酬考核要素等。上交所明確表示，IPO項目撤否率排名靠前、違規(guī)處理情形較多、多次出現(xiàn)“一督就撤、一查就撤”等問題的保薦人或被現(xiàn)場督導(dǎo)。

 

就在近期，證監(jiān)會剛剛向券商公布了2023年分類評價結(jié)果。其中，為服務(wù)全面注冊制改革，持續(xù)壓實保薦機構(gòu)“看門人”責(zé)任，連續(xù)2年將IPO撤否情況列為專項評價工作，保持高壓態(tài)勢，對撤否率或者否決率高的公司，依據(jù)嚴(yán)重程度不同分別予以扣分，提升監(jiān)管震懾。

 

來源：發(fā)現(xiàn) 華網(wǎng)