華西證券等6家券商、16人被罰！證監會追責來了！

針對擬IPO企業“一查就撤”、“帶病闖關”等現象，9月8日晚，證監會官網發布一批針對證券公司投行業務的監管措施，對國內6家券商、16人進行了處罰。

主要對中天國富采取監管談話的監管措施，對國信證券、華西證券、西部證券采取責令整改的監管措施，對華創證券、中德證券采取出具警示函的監管措施。對16名相應證券公司負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人等分類采取監管措施，并要求公司對相關責任人員進行內部追責。

 

6家券商、16人被處罰

 

據了解，這是上半年針對“一查就撒”、“帶病闖關”等突出問題，證監會組織開展的8家撤否率較高的券商投行內控現場的處理結果。其中6家所收到的罰單，違規問題主要如下。

 

證監會官網截圖

 

中天國富證券，經查，公司存在以下違規問題：一是內控部門監督有效性、履職獨立性不足，部分項目內核意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告大幅刪減關注問題，內核未關注關于撤否項目的重大風險問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵。二是廉潔從業風險防控機制不完善，第三方服務機構審查制度執行不到位。

 

中天國富三名員工，李麗芳作為時任分管投行業務高管、馮杰作為時任質控部門負責人、陳佳作為時任內核部門負責人，對相關違規行為負有責任，按照《保薦辦法》第六十四條、《合規管理辦法》第三十二條和《廉潔從業規定》第十八條的規定，決定對其采取監管談話的行政監管措施。

 

國信證券，存在薪酬考核不合理，未嚴格落實收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項目直接掛鉤，內部問責機制不健全，個別項目內控跟蹤落實不到位，部分內核員工獨立性不足，部分崗位人員出現廉潔從業風險，廉潔從業檢查流于形式。

 

國信兩名員工，諶傳立作為分管投行業務高管、郭永青作為時任內核部門負責人，對相關違規行為負有直接管理責任，決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施。

 

華西證券，存在內控獨立性不足，質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，內控部分意見未回復、未落實或修改后未經內核即對外報送，質控現場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查。

 

華西證券杜國文作為分管投行業務高管、且作為質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，孫兆明作為時任質控部門負責人，對相關違規行為負有直接管理責任，決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施。

 

西部證券，存在部分項目質控、內核意見跟蹤落實不到位，對投行業務人員考核體系不合理，內部問責不到位，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查。

 

西部證券范江峰作為分管投行業務高管、李鋒作為投行華南總部負責人，對相關違規行為負有直接管理責任，決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施。

 

華創證券，投資銀行類業務部分撤否項目內控意見未被有效落實，保薦工作報告未完整披露質控及內核關注問題，內核委員履職不盡責，薪酬遞延人員范圍較少。

 

華創證券葉海鋼作為時任分管投行業務高管、高瑾妮作為內核部門負責人，對相關違規行為負有直接管理責任，決定對其們采取出具警示函的行政監督管理措施。

 

中德證券，投資銀行類業務存在部分撤否項目內控意見未回復或未落實，質控部門負責人擔任IPO項目保薦代表人，保薦工作報告未完整披露內核意見，部分項目申報文件修改后未重新履行審批程序，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查等問題。

 

中德證券段濤作為時任分管投行業務高管，對相關違規行為負有直接管理責任，決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施。

 

中德證券劉萍作為質控部門負責人，對相關違規行為負有責任，決定對其采取監管談話的行政監管措施。

 

監管力度凸顯 將進一步壓實“看門人”責任

 

可以看到，注冊制改革后，監管部門加強了監管，IPO“帶病闖關”情況減少，但仍有一些企業急于上市，存在僥幸心理，準備不充分，申請材料不真實、合規性差。在抽中現場檢查后，選擇主動撤回上市申請，出現“一查就撤”的現象。

 

監管部門正在不斷強化中介機構的“看門人”職責，以促進上市公司的高質量發展和資本市場的健康穩定發展。證監會采取對券商投行業務違規行為的監管措施，一方面體現了監管力度，劃定了市場規范的邊界，另一方面也為從業人員敲響了警鐘，警示他們必須嚴格遵守規定。

 

上交所在今年5月中旬向中介機構下發最新一期《上交所發行上市審核動態》（2023年第2期）。在審核動態中，上交所通報了投行業務內部控制存在六個方面的共性問題，包括紙質底稿與電子底稿不一致、未將項目執業質量評價納入重要崗位的薪酬考核要素等。上交所明確表示，IPO項目撤否率排名靠前、違規處理情形較多、多次出現“一督就撤、一查就撤”等問題的保薦人或被現場督導。

 

就在近期，證監會剛剛向券商公布了2023年分類評價結果。其中，為服務全面注冊制改革，持續壓實保薦機構“看門人”責任，連續2年將IPO撤否情況列為專項評價工作，保持高壓態勢，對撤否率或者否決率高的公司，依據嚴重程度不同分別予以扣分，提升監管震懾。

 

來源：發現 華網