近日，福建證監局一口氣披露了4張“罰單”，直指先鋒期貨福州營業部及該分支機構的3名員工。經記者查閱，罰單涉及的3名員工，2人已離職注銷，余下1人上個月剛剛跳槽至其他期貨公司。目前，先鋒期貨福州營業部的從業人員，僅僅剩下1名注冊員工。

 

“罰單”4連發

 

中國證監會福建監管局網站日前掛出4張“罰單”，監管對象為先鋒期貨股份有限公司福州營業部及該營業部3名員工。

 

《關于對先鋒期貨股份有限公司福州營業部采取出具警示函措施的決定》顯示，先鋒期貨福州營業部存在以下問題：一是營業部負責人為期貨配資提供便利并獲取不正當利益；二是營業部部分員工存在廉潔從業問題。

 

福建證監局表示，上述問題反映出先鋒期貨福州營業部從業人員執業行為管理存在缺陷，工作人員廉潔從業管理不到位。按照《期貨公司監督管理辦法》和《廉潔從業規定》相關規定，決定對先鋒期貨福州營業部采取出具警示函的措施。

 

來源：福建證監局網站

 

具體來看，周友亮在先鋒期貨福州營業部任職期間，為期貨配資提供便利并獲取不當利益，屬于《關于防范期貨配資業務風險的通知》禁止的行為。同時，周友亮作為營業部負責人，營業部部分員工存在廉潔從業問題，反映出營業部從業人員執業行為管理存在缺陷，工作人員廉潔從業管理不到位，周友亮對此負有管理責任。

 

周友亮上述行為違反了《期貨從業人員管理辦法》第十五條第三項和《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第六條第一款規定。

 

來源：福建證監局網站

 

卓廷景在先鋒期貨福州營業部任職期間，通過傭金返還方式向產品管理人的關聯人輸送不正當利益，上述行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第九條第一項規定。

 

楊錫鴻在先鋒期貨福州營業部任職期間，違規兼任可能影響任職獨立性的職務，上述行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十條第四項規定。

 

來源：福建證監局網站

 

按照相關規定，福建證監局決定對周友亮、卓廷景、楊錫鴻均采取出具警示函的措施，并督促其嚴格遵守相關法律法規，切實規范執業行為，嚴格對上述問題進行整改，在收到決定書之日起30日內向福建證監局提交書面整改報告。

 

被罰營業部僅剩1名注冊員工

 

同花順ifind數據顯示，先鋒期貨福州營業部設立于2019年，此次被處罰的周友亮、卓廷景、楊錫鴻，此前分別任職該營業部的總經理、副經理、客戶經理。