紅星資本局10月16日消息，繼今年2月九泰基金因定增投資涉“老鼠倉”事件收罰單后，正業(yè)科技（300410.SZ）、金固股份（002488.SZ）兩家涉事上市公司相關人員也遭監(jiān)管處罰。

10月12日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《行政監(jiān)管措施決定書》。經(jīng)查，在正業(yè)科技2017年非公開發(fā)行股票過程中，徐國鳳作為公司實控人與九泰基金時任董事長吳強簽訂了《投資保底協(xié)議書》及相關補充協(xié)議，承諾對九泰基金管理的九泰久利持有正業(yè)科技股票期間的收益按年化8%的收益率進行差額補足。

 

由于徐國鳳向正業(yè)科技非公開發(fā)行對象不當承諾收益差額補足，且未及時將簽署上述協(xié)議的事項告知上市公司，違反了相關規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對徐國鳳出具警示函。

10月12日，浙江證監(jiān)局也公告，經(jīng)查，孫鋒峰、孫金國、孫利群作為金固股份的控股股東、實際控制人，在金固股份2017年非公開發(fā)行股票過程中，分別與九泰基金等非公開發(fā)行股票的認購方簽署相關協(xié)議，約定對其承諾保底收益。針對違規(guī)行為，浙江證監(jiān)局決定對上述3人分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

 

針對上述情況，九泰基金及相關責任人此前就遭到監(jiān)管處罰。今年2月，證監(jiān)會對九泰基金實控人吳剛干預基金經(jīng)營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為責令改正，處100萬元罰款；對吳剛采取五年市場禁入措施。

同時，證監(jiān)會對九泰基金通過九泰久利參與五家上市公司保底定增、利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為責令改正，并處100萬元的罰款；并對多位直接負責人給予警告，暫停基金從業(yè)資格12-36個月，并處10-30萬元罰款。

 

官網(wǎng)顯示，九泰基金成立于2014年7月，注冊資本3億元，昆吾九鼎投資管理有限公司、同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司、拉薩昆吾九鼎產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司、九州證券出資分別占注冊資本的26%、25%、25%和24%。

 

九泰基金一度因發(fā)展定增業(yè)務勢頭良好，2017年管理規(guī)模增長至近150億元。在“老鼠倉”事件和市場行情的影響下，目前規(guī)模僅剩18.36億元，旗下23只基金產(chǎn)品（僅計算初始基金）中，6只股基和16只混基近半年收益均為負，僅1只貨基實現(xiàn)正收益。由于業(yè)績不佳和規(guī)模縮水，近一年有3名基金經(jīng)理離任。

 

9月5日，九泰基金公告，旗下基金經(jīng)理、“定增一哥”劉開運升任公司副總經(jīng)理。9月下旬，有媒體報道稱，九泰基金總經(jīng)理嚴軍、董事長王彥斌或因股東方不滿雙雙離職。對此，紅星資本局從九泰基金相關人士處獲悉，此事只是誤傳，具體情況以公司公告為準。

 

來源：紅星新聞（記者 蔣紫雯 俞瑤）