證監(jiān)會近日公布的兩單券商高管違規(guī)入股的處罰，在這個(gè)周末引發(fā)行業(yè)高度關(guān)注。

第一關(guān)注點(diǎn)：處罰人員包括畢玉國、鐘建春、張玉林、尚文彥，分別被處罰款250萬元、20萬元、38萬元、125萬元。

畢玉國任原中泰證券總經(jīng)理、副董事長等職；尚文彥原為民生證券副總裁，但更早的從業(yè)機(jī)構(gòu)為中泰證券；鐘建春為中泰證券原投資銀行董事總經(jīng)理；張玉林則與中泰證券一位原保代同名。

不過，四位雖都有中泰證券的從業(yè)經(jīng)歷，但案件發(fā)生時(shí)間卻相差2年。記者了解到，這是因?yàn)橥粨羧牍傻模鋵?shí)為同一擬上市公司，


第二關(guān)注點(diǎn)：罰單都提及了違規(guī)買賣證券，罰單下文中，對“違規(guī)買賣證券”都有相對詳細(xì)的闡述，即協(xié)議約定違規(guī)獲取擬上市公司的部分股份的動(dòng)作行為。

罰單中涉及畢玉國的事由為：2018年7月25日,證券從業(yè)人員畢玉國與他人簽訂協(xié)議,協(xié)議約定向畢玉國轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份。2018年8月,畢玉國出資金額轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。2023年12月,畢玉國收回上述款項(xiàng),沒有違法所得。


涉及鐘建春、張玉林的處罰事由為：2018年8月14日,證券從業(yè)人員鐘建春與他人簽訂協(xié)議,協(xié)議約定向鐘建春轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份。2018年9月16日,證券從業(yè)人員張玉林向鐘建春轉(zhuǎn)賬。2018年9月20日,鐘建春、張玉林出資金額轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。鐘建春與張玉林約定按照轉(zhuǎn)賬金額入股。2024年3月,鐘建春、張玉林收回上述款項(xiàng),沒有違法所得。

涉及尚文彥的處罰事由則為：2020年4月,證券從業(yè)人員尚文彥與他人簽訂協(xié)議,協(xié)議約定向尚文彥轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份,尚文彥通過他人將資金轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。2024年1月,尚文彥收回上述款項(xiàng),沒有違法所得。


罰單事出違規(guī)入股

顯然，只有相關(guān)高管或是業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的身份，才能以證券從業(yè)人員身份違規(guī)入股。不過目前中證協(xié)官網(wǎng)均已無上述4人證券從業(yè)信息。

記者了解到，尚文彥原為民生證券副總裁、執(zhí)委，主要分管債權(quán)融資事業(yè)部，今年6月左右，尚文彥離任民生證券，離職原因與上述違規(guī)事件有關(guān)。而尚文彥曾有中泰證券的任職經(jīng)歷。

畢玉國曾任中泰證券總經(jīng)理、副董事長。2023年8月28日，中泰證券發(fā)布公告，公司董事、副董事長畢玉國因組織工作調(diào)整原因申請辭去公司董事、副董事長及董事會審計(jì)委員會委員職務(wù)。畢玉國辭職后不在公司及公司控股子公司任職。

上述涉違規(guī)事項(xiàng)，分別發(fā)生2018年、2020年，2020年恰是李瑋執(zhí)掌中泰證券17年的最后一年。他于今年4月被山東省紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查，彼時(shí)他已離開中泰證券約三年半時(shí)間。

據(jù)山東省紀(jì)委監(jiān)委消息顯示，山東省政協(xié)原常委、經(jīng)濟(jì)委員會原副主任李瑋涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受山東省紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

2020年10月29日，中泰證券公告，董事會同意提名李峰為公司第二屆董事會董事候選人并提交公司股東大會選舉，李瑋將不再擔(dān)任公司第二屆董事會董事、董事長職務(wù)及相關(guān)委員會委員、法定代表人。

違規(guī)入股、違規(guī)持股遭嚴(yán)查

證監(jiān)會指出，畢玉國、尚文彥等的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

《證券法》第四十條第一款規(guī)定，證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票。

《證券法》第一百八十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

證券從業(yè)人員違規(guī)入股、違規(guī)持股，似有增多之勢。

10月23日，國都證券發(fā)布公告，公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)收到證監(jiān)會立案告知書，因其“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”被證監(jiān)會決定立案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，楊江權(quán)已不能履行公司高級管理人員職務(wù)。公司董事會于10月22日收到楊江權(quán)遞交的辭職報(bào)告，自10月22日起辭職生效，楊江權(quán)辭職后不再擔(dān)任公司其它職務(wù)。

來源：財(cái)聯(lián)社

記者：高艷云