7月7日，中國(guó)人民銀行上海市分行披露的行政處罰信息公示表顯示，快錢支付清算信息有限公司（簡(jiǎn)稱“快錢支付”）因違反清算管理規(guī)定、違反賬戶管理規(guī)定、違反商戶管理規(guī)定，被處以警告，并罰款人民幣625萬(wàn)元。快錢支付成立于2004年，于2011年獲得支付牌照，是首批獲牌的支付機(jī)構(gòu)之一，業(yè)務(wù)類型為互聯(lián)網(wǎng)支付、移動(dòng)電話支付、銀行卡收單，業(yè)務(wù)覆蓋全國(guó)，牌照有效期至2026年5月。天眼查顯示，快錢公司由兩名股東持股，分別是福州網(wǎng)福信息技術(shù)有限..
2025-07-08
6月25日，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)廣州市建筑集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣州建筑）收購(gòu)廣東宏業(yè)投資開發(fā)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱宏業(yè)投資）股權(quán)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案作出行政處罰決定，對(duì)廣州建筑處以175萬(wàn)元罰款的行政處罰。《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第三十條規(guī)定，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出決定前，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施集中。該案的處罰決定書顯示，2023年12月20日，廣州建筑就其收購(gòu)宏業(yè)投資股權(quán)的交易向市場(chǎng)監(jiān)管總局進(jìn)行申報(bào)。然而，申報(bào)后第二日就完..
2025-07-08
基本案情2024年3月7日，湖南省益陽(yáng)市桃江縣消防救援大隊(duì)執(zhí)法人員對(duì)桃江某醫(yī)院進(jìn)行消防監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該單位未設(shè)置自動(dòng)噴水滅火系統(tǒng)、消火栓泵、應(yīng)急廣播、防煙樓梯間、避難間和排煙設(shè)施，以及單位四樓疏散通道被封閉情況。3月11日，桃江縣消防救援大隊(duì)對(duì)該單位進(jìn)行立案調(diào)查，對(duì)該醫(yī)院消防設(shè)施、器材配置、設(shè)置不符合標(biāo)準(zhǔn)，封閉疏散通道、安全出口的違法行為進(jìn)行調(diào)查。處理情況1、違反的法律條文《中華人民共和國(guó)消防法》第十六條第一款第二項(xiàng)：..
2025-07-07
湖北廣濟(jì)藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣濟(jì)醫(yī)藥”或“公司”）發(fā)布公告，2025年7月2日，公司收到湖北證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》（鄂處罰字〔2025〕4號(hào)）。《行政處罰事先告知書》稱，經(jīng)查明，廣濟(jì)藥業(yè)及相關(guān)人員涉及存在以下違法事實(shí)：2022年1至9月，廣濟(jì)藥業(yè)子公司湖北廣濟(jì)藥業(yè)濟(jì)康醫(yī)藥有限公司(以下簡(jiǎn)稱“濟(jì)康醫(yī)藥”)在與部分客戶開展經(jīng)銷業(yè)務(wù)中，向客戶轉(zhuǎn)讓商品前未擁有對(duì)商品的控制權(quán)，從事交易時(shí)身份為代理人，應(yīng)當(dāng)采用凈額法確認(rèn)收..
2025-07-04
7月2日，國(guó)家金融監(jiān)管總局嘉興監(jiān)管分局披露的行政處罰信息顯示，浙江海鹽農(nóng)商銀行因存在貸款管理不審慎、貸款資金被挪用于歸還他行不良貸款、個(gè)人貸款管理不審慎導(dǎo)致形成不良等問題，被處以140萬(wàn)元罰款。相關(guān)責(zé)任人也受到相應(yīng)處罰：時(shí)任海鹽農(nóng)商銀行沈蕩支行行長(zhǎng)朱劍軍被取消2年高級(jí)管理人員任職資格；時(shí)任海鹽農(nóng)商銀行行長(zhǎng)朱益平、時(shí)任公司金融部副總經(jīng)理徐海衛(wèi)均受到警告處分，且分別被罰款5萬(wàn)元。來源：國(guó)家金融監(jiān)管總局
2025-07-03
近日，中國(guó)人民銀行上海市分行接連作出2起行政處罰，涉及銀行及相關(guān)責(zé)任人員，彰顯了金融監(jiān)管部門對(duì)規(guī)范金融市場(chǎng)秩序的堅(jiān)定決心。中國(guó)人民銀行上海市分行于2025年6月27日公告對(duì)正信銀行及多位時(shí)任副行長(zhǎng)作出的行政處罰。其中，針對(duì)正信銀行在2025年6月23日被查出的未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)以及違反金融統(tǒng)計(jì)相關(guān)規(guī)定的違法行為（上海銀罰字〔2025〕17號(hào)），中國(guó)人民銀行上海市分行對(duì)其處以罰款人民幣305萬(wàn)元。因?qū)φ陪y行未按規(guī)定履..
2025-07-02
7月1日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布處罰信息，因虛構(gòu)中介業(yè)務(wù)套取費(fèi)用等問題，黃河財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司蘭州市中心支公司被處以罰款52萬(wàn)元，梁永軍（時(shí)任黃河財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司蘭州市中心支公司總經(jīng)理、馮葆（時(shí)任黃河財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司蘭州市中心支公司副總經(jīng)理）分別警告并處罰款9.7萬(wàn)元、7.3萬(wàn)元。來源：國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
2025-07-01
6月30日，國(guó)家金融監(jiān)管局公布處罰信息，因編制虛假財(cái)務(wù)資料，云南金融監(jiān)管局對(duì)對(duì)亞太財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限公司云南分公司罰款24萬(wàn)元;對(duì)責(zé)任人白熙加予以警告并處罰款5萬(wàn)元。來源：國(guó)家金融監(jiān)管局
2025-07-01
近日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局陜西監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布行政處罰信息公示，陜西漢陰農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“漢陰農(nóng)商銀行”）因存在貸后管理不到位及虛增信貸規(guī)模等違規(guī)行為，被安康金融監(jiān)管分局依法處罰，同時(shí)，相關(guān)責(zé)任人員也受到相應(yīng)懲戒。公示信息顯示，漢陰農(nóng)商銀行的主要違法違規(guī)行為包括兩方面：一是貸后管理不到位，導(dǎo)致貸款資金被挪用；二是通過“即放即收”的方式發(fā)放無(wú)實(shí)際用途的貸款，以此虛增信貸規(guī)模。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，安康金融監(jiān)管分..
2025-06-26
近日，中國(guó)人民銀行廈門市分行對(duì)廈門金美信消費(fèi)金融有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“金美信消金”）開出82萬(wàn)元罰單，成為年內(nèi)第三家因信用信息管理違規(guī)被罰的持牌消金機(jī)構(gòu)。來源：中國(guó)人民銀行
2025-06-26
主管單位:中國(guó)反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
湘公網(wǎng)安備 43010202000944號(hào)