因銀行資金違規用于購地，向關系人發放信用貸款等“19宗罪”，江西銀行收810萬元巨額罰單近日，江西銀行一則810萬元的巨額罰單公之于眾，作出處罰決定的日期是2021年6月21日。罰單顯示，江西銀行主要違法違規事實共涉及19項，具體包括：1、未按規定核定董事、監事和高級管理人員年度薪酬方案；2、未按規定審批重大關聯交易；3、內控管理不到位，以優惠利率發放關聯自然人貸款；4、向關系人發放信用貸款；5、借新還舊、以貸還貸、以貸還息掩蓋不..
2023-06-26
繼2月被證監會立案調查后，近日，東北證券涉及7年前的金剛石定增舊案終于塵埃落定，并收到《行政處罰決定書》，因在持續督導期間未勤勉盡責，公司出具的2016年至2018年度相關持續督導及現場檢查報告存在虛假記載，公司及相關責任人均被罰，合計罰沒近820萬元。合計罰沒820萬元6月25日，東北證券發布公告稱，近日公司收到中國證監會《行政處罰決定書》。中國證監會對東北證券在豫金剛石2016年非公開發行股票保薦及持續督導中未勤勉盡責行為..
2023-06-26
浙江證監局：對順網科技控股股東、實控人華勇采取出具警示函措施6月25日，浙江證監局官網發布關于對華勇采取出具警示函措施的決定：華勇作為杭州順網科技股份有限公司的控股股東、實際控制人，在2014年11月3日至2023年5月9日期間，持股比例由45.20%下降至32.44%，合計變動比例達到12.76%。華勇在持股比例每變動5%時，未按規定及時履行信息披露義務并停止相關交易。根據相關規定，浙江證監局決定對華勇采取出具警示函的監督管理措施，并計..
2023-06-26
因倍泰健康虛增業務收入致公司年報虛假記載等，宜通世紀及相關責任人收合計36萬元罰單6月25日，證監會責令宜通世紀改正，給予警告，并處以30萬元罰款。對公司董事長、總經理鐘飛鵬、時任總經理郭漢鵬給予警告，并分別處以3萬元罰款。2016年10月，公司啟動重大資產重組，以發行2178.99萬股及支付現金4.4億元的方式向倍泰健康原實際控制人方炎林等16名交易對手方收購倍泰健康100%的股份，交易總對價為10億元。收購完成后，倍泰健康成為宜通..
2023-06-26
金融監管加碼，一天75張罰單！興業、廣發被罰，招商銀行涉房貸款違規頻發金融嚴監管勢頭不減。國家金融監管總局官網在6月21日一天公布了75張罰單，被罰機構涉及多家銀行、保險、信托以及相關個人。銀行是此次領罰大戶，其中既有農業銀行、交通銀行、中國銀行等國有大行，也有廣發銀行、興業銀行等股份行，此外江西銀行、北京銀行等城商行也收到罰單。北京銀行和民生銀行重慶分行兩家機構就合計被罰超1億元。時代周報記者注意到，房地產貸款業務..
2023-06-25
國家金融監督管理總局近日公布的湖北銀保監局行政處罰決定書（鄂銀保監罰決字〔2023〕29號）顯示，泰康人壽保險有限責任公司湖北分公司存在以下五宗違法違規行為：欺騙投保人、編制虛假資料-傭金用途不真實、給予投保人保險合同以外的保險費回扣、編制虛假資料-虛列費用、未經監管機構批準變更分支機構營業場所。湖北銀保監局決定對泰康人壽湖北分公司合計予以罰款95萬元的行政處罰；對張莉、范璟、方曉銳、余慧、李飛燕、王薇分別予以警告并罰款..
2023-06-25
三亞市吉陽區萬科森林1號樓美術館去年發生高處墜落事故，6月24日，記者了解到，近日，事故相關責任單位深圳市萬科物業服務有限公司海南分公司被罰款3.75萬元。據介紹，2022年1月3日下午，海南域琛清潔環保有限公司在位于三亞市吉陽區萬科森林公司1號樓美術館進行玻璃清潔作業時，發生一起高處墜落一般事故，事故造成1人當場死亡，死者系海南域琛清潔環保有限公司保潔員。事故調查結果指出，深圳市萬科物業服務有限公司海南分公司（甲方..
2023-06-25
深陷漩渦！雪松信托再收220萬罰單，還有多人被警告！風險仍在持續暴露一周之內，江西銀保監局向雪松信托及其相關人士開出6張罰單，并以公告形式發出3份行政處罰告知書。監管部門日前公示信息顯示，由于存在以現金管理類產品的名義誤導投資者、違規審批債券質押式回購交易等違法違規事實，雪松信托被罰款220萬元，多名相關責任人被處以警告及罰款的行政處罰。多項罰單落地具體來看，雪松信托存在以現金管理類產品的名義誤導投資者、違規審..
2023-06-25
6月20日，山東銀保監局披露的行政處罰信息顯示，中信保誠人壽保險有限公司威海中心支公司（以下簡稱“中信保誠人壽威海中支”）存在通過虛假績效工資套取費用的行為，被責令改正，并處罰款13萬元。時任中信保誠人壽威海中支總經理助理兼銀保部經理吳玲玲負有直接責任，被警告并罰款2萬元。處罰信息顯示，檢查發現中信保誠人壽威海中支存在通過虛假績效工資套取費用的違法違規問題。經統計，2019年12月至2021年6月間，中信保誠人壽威海中支..
2023-06-21
Ulike廣告商因高級女人廣告語被罰Ulike廣告商等級化女性被罰天眼查App顯示，近日，上海梯之星信息科技有限公司因違反廣告法，被北京市東城區市場監督管理局罰款20萬元，并沒收違法所得1.26萬元。處罰事由顯示，2021年5月，當事人在北京市東城區某樓內電梯顯示屏投放“醫美級藍寶石高級脫毛儀”廣告，廣告中有“醫美級藍寶石脫毛儀”“有藍寶石的就是高級的”“高級女人用高級的”等內容。經調查，廣告涉及三款脫毛儀產品均為普通商品，不屬于醫..
2023-06-21
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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