上交所最新監管通報來了！嚴查“一督就撤”，典型案例涉中信、川財等券商

 

5月24日，界面新聞從業內獲悉，近日，上交所向會員單位通報了關于2023年一季度上交所會員自律監管工作情況。

 

2023年一季度圍繞全面注冊制改革，上交所持續深化“三開門”工作，強監管、抓傳導、促交流，督促會員加強全面注冊制下的“看門人”責任，提升全業務鏈條的執業質量和合規風控水平。

 

今年一季度，上交所對會員單位及其從業人員采取各類自律管理措施共計31次。其中，監管工作函、談話提醒等日常監管工作措施20次，口頭警示5次，書面警示5次，暫不受理相關文件1次。主要集中在科創板上市保薦、發行承銷，以及公司債券、交易行為管理等方面。

 

并同時發布了5起典型案例，其中3起案例指向對中信證券、華泰聯合證券、川財證券下發的違規處罰。

 

嚴查“一督就撤”、信披不完整

 

科創板上市保薦業務方面，因會員在科創板上市保薦項目現場督導前撤銷保薦、保薦代表人對信息披露核查驗證不充分、未及時向上交所報告并督促發行人披露重大事項等情形，上交所采取發送監管工作函工作措施4次，書面警示1次。

 

科創板發行承銷業務方面，因會員招股書版本披露錯誤等情形，上交所采取發送監管工作函及約見問詢工作措施2次。

 

債券業務方面，因會員盡職調查不充分、存續期管理不到位、債券業務內部控制不完善等情形，上交所采取發送監管工作函工作措施5次，書面警示2次，暫不受理相關文件1次。

 

交易行為管理方面，因會員存在重點監控賬戶投資者在監控期內再次發生異常交易行為、監管函件信息泄露等情形，上交所采取發送監管工作函及談話提醒工作措施7次。

 

財務顧問及持續督導方面，因會員相關責任人員對公司募集資金使用核查不到位、研發費用核查不到位、未督導公司建立有效的內控機制、工作底稿編制不到位等情形，上交所采取談話提醒工作措施1次，口頭警示4次，書面警示2次。

 

其他業務方面，因會員交易及相關系統管理不完善導致日終證券出借交易交收失敗、業務管理不到位引發輿情事件等，上交所采取談話提醒工作措施1次，口頭警示1次。

 

典型案例涉中信、華泰聯合、川財等券商

 

上交所還通報了5起典型案例，其中包括中信證券因華大智造IPO被罰、華泰聯合證券因督導浩歐博被罰、川財證券因債券監管不到位被罰。

 

一是保薦代表人保薦職責履行不到位被采取書面警示的監管措施。

 

某擬上市公司與關聯方聯合競買土地及合作建設所涉關聯交易金額巨大，屬于保薦人應當持續關注并及時向上交所報告的重要事項。保薦代表人未充分關注發行人與關聯方的合作事項，也未按要求進行核查報告，未督促發行人及時履行信息披露義務，導致發行人股票上市交易、合作事項取得進一步進展后才披露相關情況。

 

這一案例通報情況與1月份上交所對中信證券及兩名保薦代表人的處罰披露一致，處罰原因為其在華大智造IPO項目中履職不到位。

 

二是保薦代表人未勤勉履行持續督導職責被監管警示。這一案例實則為華泰聯合證券及其兩保薦代表人因未對上市公司浩歐博盡責履職督導責任被罰一事。

 

上交所在通報中指出，某證券公司作為其持續督導保薦機構，在履行持續督導職責中未能及時發現資金占用違規問題，在知曉資金占用事項后未能及時向中國證監會報告，同時其于2022年5月19日出具的持續督導跟蹤報告中相關描述與事實不符，未能真實、準確地反映上市公司違規問題。

 

三是某證券公司對債券發行人募集資金使用監督不到位被采取書面警示的監管措施。

 

某證券公司在公司債券和資產證券化業務中，存在以下違規情形： 一是在盡職調查方面，存在調查手段、結論不充分的情形。例如盡職調查較多依賴于發行人提供的合同文件、收入確認函、明細賬等材料，項目組對客戶、供應商、銀行詢證以及訪談等底 稿材料不齊全。二是在內控機制方面，項目組對質量控制部預審意見、立項評審意見和內核意見的答復、跟蹤復核不到位。三是在受托管理職責方面，存在對募集資金使用情況核查不足，對發行人及增信機構的持續跟蹤不足的情形。

 

今年一季度以來，因公司債券和資產證券化業務被上交所書面警示的券商僅有川財證券一家，且處罰原因符合上述通報情況。

 

四是某證券公司相關交易系統控制失效被采取口頭警示的監管措施。某證券公司因交易及相關系統控制失效，未對客戶已申報出借的證券限制其進行擔保品劃轉，導致日終相關證券出借交易交收失敗。

 

第五起典型案例指向上市公司大股東、董監高未按規定減持股份。

 

近期，發生多單上市公司股東、董監高因司法強制執行，未按照股份減持相關規定履行預披露義務、或超額減持的違規行為。上交所表示，會員單位按照法院的強制執行通知或質押協議的約定等，擬通過集中競價交易減持上市公司大股東、董監高證券賬戶中公司股票的，應當提前通知相關股東或董監高履行預披露義務，并在實施減持時遵守減持比例限制等規則要求。

 

來源：界面新聞（記者 馮賽琪）