2022年9月5日，招商證券收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。中國證監(jiān)會認為，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨立財務顧問，履職過程中未勤勉盡責，導致出具的《獨立財務顧問報告》存在誤導性陳述，且后續(xù)在并購重組當事人發(fā)生較大變化對本次重組構成較大影響的情況時未能予以高度關注，未按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。

根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定，責令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務收入3150萬元，并處以3150萬元罰款。