澎湃新聞9月29日：國家外匯管理局通報10例銀行外匯違規案例，加強外匯市場監管，嚴厲打擊外匯領域違法違規行為，重點打擊虛假、欺騙性外匯交易，壓實銀行展業審核責任，維護外匯市場健康良性秩序。

 

10家銀行涉及多種外匯違規行為，包括了違規辦理內保外貸、違規辦理貿易付匯、違規辦理境外直接投資付匯、違規辦理離岸轉手買賣對外付匯、違規辦理服務貿易海運費支出、違規辦理利潤匯出、違規辦理貨物貿易售匯以及違規辦理預付貨款。

 

其中，被罰金額最高的是國開行海南省分行。2017年3月，國家開發銀行海南省分行未盡審核責任，違規辦理內保外貸業務。根據《外匯管理條例》第四十三條，國家外匯局對該行給予警告，處罰款4266.16萬元人民幣。

 

國家外匯管理局關于銀行外匯違規案例的通報

 

案例1：國家開發銀行海南省分行違規辦理內保外貸案

 

2017年3月，國家開發銀行海南省分行未盡審核責任，違規辦理內保外貸業務。

 

根據《外匯管理條例》第四十三條，對該行給予警告，處罰款4266.16萬元人民幣。

 

案例2：農業銀行深圳福田支行違規辦理貿易付匯案

 

2017年11月至2019年1月，農業銀行深圳福田支行未盡審核責任，違規辦理貿易融資對外付匯業務。

 

根據《外匯管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款64.89萬元人民幣。

 

案例3：工商銀行云南省分行違規辦理境外直接投資付匯案

 

2018年1月至2019年4月，工商銀行云南省分行未盡審核責任，違規辦理境外直接投資對外付匯業務。

 

根據《外匯管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款123.17萬元人民幣。

 

案例4：建設銀行天津河西支行違規辦理離岸轉手買賣對外付匯案

 

2018年4月至6月，建設銀行天津河西支行未盡審核責任，違規辦理離岸轉手買賣對外付匯業務。

 

根據《外匯管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款183.61萬元人民幣。

 

案例5：匯豐銀行（中國）有限公司成都分行違規辦理內保外貸案

 

2018年4月至11月，匯豐銀行（中國）有限公司成都分行未盡審核責任，違規辦理內保外貸業務。

 

根據《外匯管理條例》第四十三條，對該行給予警告，處罰款297.48萬元人民幣。

 

案例6：交通銀行南京玄武支行違規辦理服務貿易海運費支出案

 

2018年9月至2019年1月，交通銀行南京玄武支行未盡審核責任，違規辦理服務貿易海運費支出業務。

 

根據《外匯管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款56.51萬元人民幣。

 

案例7：渤海銀行上海分行違規辦理利潤匯出案

 

2019年3月，渤海銀行上海分行未盡審核責任，違規辦理利潤匯出業務。

 

根據《外匯管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款56.85萬元人民幣。

 

案例8：中國銀行義烏分行違規辦理貨物貿易售匯案

 

2019年3月至11月，中國銀行義烏分行未盡審核責任，違規辦理貨物貿易售匯業務。

 

根據《外匯管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款84.94萬元人民幣。

 

案例9：華夏銀行蘇州昆山支行違規辦理利潤匯出案

 

2019年4月，華夏銀行蘇州昆山支行未盡審核責任，違規辦理利潤匯出業務。

 

根據《外匯管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款40.02萬元人民幣。

 

案例10：內蒙古銀行二連浩特分行違規辦理預付貨款案

 

2020年1月，內蒙古銀行二連浩特分行未盡審核責任，違規辦理預付貨款業務。

 

根據《外匯管理條例》第四十七條，對該行責令改正，處罰沒款41.97萬元人民幣。