四年前由“商界木蘭”羅靜引出的300億金融詐騙案，近日再掀波瀾。

 

11月24日，上海市金融法院再次開庭審理諾亞財富（NYSE：NOAH）旗下上海歌斐資產管理有限公司（下稱“上海歌斐”）和上海自言汽車租賃服務有限公司（下稱“自言汽車”）訴京東、“承興系”公司及蘇州晟雋等公司保理合同糾紛案。這是該案件在今年4月開庭后的又一次開庭。

 

2019年7月，由知名女商人羅靜實際控制的承興系公司用兩枚“蘿卜章”騙走300多億，一時間震驚市場。根據投資人公開披露的刑事案件一審判決書，承興系公司以非法占有為目的，虛構對京東、蘇寧等多家電商公司的應收賬款，騙取多家機構的融資款。多家單位共計損失80余億元，其中上海歌斐損失34億余元。

 

2022年11月，上海市第二中級人民法院對羅靜案作出一審判決，羅靜因犯合同詐騙罪、對非國家工作人員行賄罪，被判處無期徒刑。這一判決還認定，京東、蘇寧兩家公司對承興系詐騙行為均不知情，相關合作合同、印章、材料均系偽造；諾亞財富方面工作人員收受承興系賄賂200余萬元，在業務對接、回訪盡調等方面為承興公司造假提供了便利。

 

如今京東由承興系一案中的“受害方”，變成了“被告”。對諾亞方面起訴京東的行為，多名購買諾亞財富相關產品的投資者表示不理解，多名法律界人士也認為諾亞財富向京東追債不容樂觀。

 

“羅靜案”始末回顧

 

兩枚“蘿卜章”騙走300多億

 

回溯過往，2019年，諾亞財富首先爆出35億踩雷“承興系”詐騙案，轟動資本市場。同年7月5日，原上市公司承興國際控股（2662.HK，后更名為“美好發展”）公告稱，該公司主席兼執行董事羅靜被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。同時，諾亞財富也稱，該公司旗下上海歌斐發行的產品為承興國際控股相關公司提供供應鏈融資，總金額為34億元。

 

公開信息顯示，生于1971年的羅靜為中國香港籍，彼時是承興國際控股和A股上市公司博信股份（600083.SH）的實控人。作為國內商界女性領袖俱樂部“木蘭匯”的成員，羅靜一度被稱為“商界木蘭”，在資本市場頗有名氣。

 

經上海市第二中級人民法院審理查明，2015年2月至2019年6月，由羅靜實際控制的中誠公司、承興公司、康安公司等承興系公司，利用其與蘇寧易購集團股份有限公司（下稱“蘇寧”）、北京京東世紀貿易有限公司（下稱“京東”）開展采購業務的供應鏈貿易背景，以應收賬款債權轉讓及回購等方式進行融資。

 

在融資過程中，被告人羅靜、羅嵐（羅靜之妹）安排承興系公司使用羅嵐私刻的京東、蘇寧印章，偽造購銷合同等融資所需資料，虛構承興系公司對京東、蘇寧的應收賬款，同湘財證券、摩山保理、上海歌斐、云南信托、安徽眾信先后簽訂應收賬款債權轉讓及回購合同、保理合同等合同。

 

判決書指出，在羅靜、羅嵐的安排下，承興系員工石勉乾等人（同為被告）分別參與合同的簽訂、履行，在京東、蘇寧的辦公場所以偽造的工牌冒充兩家公司員工對接被害單位訪談、交接資料及面簽合同；向被害單位展示虛假的京東網頁、提供虛假的貿易數據及購銷合同等資料；攔截被害單位寄給京東、蘇寧的債權轉讓材料快遞，在材料上加蓋虛假的印章后回寄給被害單位；開設賬戶仿冒京東賬戶回款等，致使前述被害單位對應收賬款及債權轉讓信以為真并按照合同給付錢款。

 

據上海市人民檢察院第二分院指控，截至案發，被告人騙取被害單位共計300余億元，實際造成上述被害單位經濟損失共計80余億元。其中，上海歌斐損失34億余元，湘財證券損失9億余元，摩山保理損失27億余元，云南信托損失15億余元，安徽眾信損失0.99億元。

羅靜一審被判無期徒刑

 

諾亞財富“關鍵人”也獲刑

 

值得一提的是，在承興系公司騙取錢款的過程中，諾亞財富一名“關鍵人”提供了幫助。

經法院查明，2016年9月起，承興系公司在同上海歌斐開展融資業務并騙取其錢款的過程中，經羅靜批準，羅嵐多次給予諾亞財富旗下諾亞基金負責與承興系公司聯系業務的工作人員方建華共計200余萬元。

 

2022年11月1日，上海市第二中級人民法院對羅靜案作出一審判決，承興系公司實際控制人羅靜因犯合同詐騙罪、對非國家工作人員行賄罪，被判處無期徒刑，并處罰金2010萬元。

 

同時，羅靜之妹羅嵐犯合同詐騙罪、對非國家工作人員行賄罪，獲刑十七年半，并處罰金1010萬元。另有10名涉案的承興系員工，均犯合同詐騙罪，獲三年四個月至八年不等有期徒刑。

 

據了解，羅靜的刑事案還在二審中，前述判決還未生效。

 

紅星資本局在前述判決書中看到，上海市楊浦區人民法院曾作出刑事判決，方建華因在業務工作中收受承興系公司羅嵐給予的錢款200余萬元而犯非國家工作人員受賄罪，被判處刑罰。另據界面新聞報道，2021年3月，上海楊浦區人民法院作出一審判決，方某犯非國家人員受賄罪，判處有期徒刑3年，罰金10萬元。

 

前述判決書顯示，方建華于2015年6月8日入職諾亞基金投行機構經理，主要從事產品篩選、開發工作，2017年10月1日，調整為團隊高級副總監，負責團隊管理和產品篩選、開發工作，2018年4月1日調整為團隊資深副總監。

 

官網資料顯示，諾亞財富成立于2005年，是在美股上市的獨立財富管理機構。2022年7月，諾亞控股（6686.HK）登陸港交所。公司業務涵蓋財富管理、資產管理和其他業務。截至2023年6月30日，公司已在全國63個城市開設分支機構，自上市以來累計配置資產規模超9800億元。

 

諾亞財富方面起訴京東

律師：向京東追債不容樂觀

 

事實上，時隔四年的承興系公司300億詐騙案再掀波瀾，一個重要原因是近期法院再次開庭審理諾亞財富旗下公司訴京東、承興系公司及蘇州晟雋等公司保理合同糾紛案。

 

公開信息顯示，11月24日，上海市金融法院再次開庭審理諾亞財富旗下上海歌斐和自言汽車訴京東、承興系公司及蘇州晟雋等公司保理合同糾紛案。據了解，今年4月，該案件曾首次開庭審理。

 

紅星資本局注意到，前述判決曾有上海市公安局楊浦分局、京東等多方面出具的證據證實，承興系公司提供了虛假材料從上海歌斐處騙取融資，京東從未收到承興系公司用于向上海歌斐融資涉案的21份《應收賬款確認函》，也未在回執欄蓋章，相關《采購合同》并非京東合同編號等。蘇寧等多方面也提供了相關證據。

 

也就是說，前述判決認定，京東、蘇寧兩家公司及員工對承興系詐騙行為均不知情，相關合作合同、印章、材料均系偽造。另外，諾亞財富方面工作人員方建華收受承興系賄賂，在業務對接、回訪盡調等方面為承興系公司造假提供了便利。

 

在當年案發后，京東方面也通過媒體多次表示，對承興系涉嫌偽造和京東的業務合同對外詐騙一事，“非常震驚，并且已經配合受害公司進行了報案。”另據界面新聞報道，多名購買諾亞財富相關產品的投資者表示，對諾亞方面起訴京東的行為非常不理解，多名法律界人士也認為諾亞財富向京東追債不容樂觀。

 

11月28日，針對方建華獲刑、在刑事一審判決之后提起民事訴訟、將京東列為被告等事項，紅星資本局向諾亞財富發去采訪函。

 

諾亞財富方面回應紅星資本局稱，起訴動作并非近日才選擇，在2019年6月發現詐騙嫌疑的第一時間，歌斐即向公安機關報案，并及時發起民事訴訟保全相關方的資產。不過，據新京報報道，歌斐并未對京東進行保全。

 

對于其他問題，諾亞財富方面暫未進行回復。

 

來源：紅星新聞（記者 蔣紫雯）