本書序言 

本書第一版出版于2018年。這一年合規(guī)領(lǐng)域發(fā)生了重要變化，合規(guī)朝著系統(tǒng)化和科學化的方向不斷發(fā)展。

首先，合規(guī)的制度化發(fā)展迅猛。相較于發(fā)達國家，我國的監(jiān)管機關(guān)和檢察機關(guān)明確肯定合規(guī)在行政執(zhí)法、合規(guī)不起訴和國有企業(yè)合規(guī)建設(shè)等方面的推動作用，制定了詳細的合規(guī)管理指引。這在全球范圍內(nèi)還是第一次。

其次，合規(guī)學作為一門獨立的學科在逐漸形成。合規(guī)成為企業(yè)管理行穩(wěn)致遠的底線要求。有效合規(guī)因此成為實務(wù)界和學界關(guān)注的話題。同時，合規(guī)型監(jiān)管成為市場監(jiān)管的手段，成為一種新型的市場監(jiān)管模式。這包括國務(wù)院反壟斷委員會發(fā)布的《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》和各省市場監(jiān)督管理局發(fā)布的反壟斷合規(guī)指引。這也成為學界關(guān)注的話題。合規(guī)學的產(chǎn)生是因為合規(guī)在我國受到空前的重視，同時，合規(guī)涉及法學、經(jīng)濟學（管理學）、心理學和倫理學的交叉研究，在方法上存在獨特性。例如，華東師范大學企業(yè)合規(guī)研究中心等專門從事合規(guī)研究和教學的研究機構(gòu)的成立，推動了合規(guī)學的深入發(fā)展。企業(yè)合規(guī)師作為一種新職業(yè)在2021年進入國家職業(yè)分類大典，也推動了合規(guī)的職業(yè)化及合規(guī)學的產(chǎn)生。

再次，合規(guī)的迅速發(fā)展與新業(yè)務(wù)市場競爭相關(guān)。合規(guī)不僅給傳統(tǒng)的企業(yè)管理咨詢帶來新的機會，更給法律服務(wù)業(yè)帶來前所未有的機遇。尤其是國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)和企業(yè)合規(guī)不起訴（包括第三人監(jiān)管）的興起，給律師群體帶來新業(yè)務(wù)。為此，上海市律師協(xié)會還專門成立法律合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會和刑事合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會。

最后，域外規(guī)則對合規(guī)管理的影響持續(xù)。美國的《反海外腐敗法》、英國的《反賄賂法》、歐盟的《通用數(shù)據(jù)保護條例》及世界銀行集團的《誠信合規(guī)指南》等代表性的反腐敗合規(guī)和數(shù)據(jù)合規(guī)規(guī)定，對我國企業(yè)的海外經(jīng)營產(chǎn)生深刻的影響，也為我國的合規(guī)制度建設(shè)和合規(guī)學的比較研究提供了豐富的素材。

企業(yè)合規(guī)學作為合規(guī)學的一門子學科，關(guān)注企業(yè)如何有效地遵守法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度和道德規(guī)范。企業(yè)合規(guī)學的內(nèi)容大致分為合規(guī)體系和專項合規(guī)風險管理兩種。另外，企業(yè)合規(guī)學還包括與企業(yè)合規(guī)相關(guān)跨學科的內(nèi)容，例如，合規(guī)經(jīng)濟學、合規(guī)心理學和合規(guī)哲學。合規(guī)管理體系是在管理模型基礎(chǔ)上的合規(guī)運作機制，目前主要是PDCA循環(huán)的管理學模型。專項合規(guī)風險管理是合規(guī)管理體系在諸如反腐敗、反壟斷及個人數(shù)據(jù)保護領(lǐng)域的具體運用，也與法律部門有著緊密聯(lián)系。

本書堅持企業(yè)合規(guī)學是以管理學為基礎(chǔ)的管理學科的價值導向，并以跨學科和開放的視角探討合規(guī)的問題，目的是使企業(yè)能夠負責任地經(jīng)營，有效果和有效率地合規(guī)管理，同時增進社會福利。

（本文摘錄自《企業(yè)合規(guī)講義》一書第二版序言）

主編簡介   

周萬里，法學博士、經(jīng)濟學學士，華東師范大學法學院副教授，西門子集團和世界銀行第三期“誠信計劃”資助“大夏合規(guī)項目”負責人，高級顧問律師。“大夏合規(guī)叢書”主編。發(fā)表《合規(guī)型監(jiān)管研究》等2部專著，主編《合規(guī)學高等教育及其課程設(shè)計》《企業(yè)合規(guī)師手冊》《合規(guī)管理體系手冊》等。發(fā)表經(jīng)典譯著《法律方法論》《歐盟公司法》《20世紀私法學大師》。發(fā)表多篇法學、經(jīng)濟學和合規(guī)方面的論文。

 

參編人員 

尹云霞 劉紅霞 李 帥 李俊杰 張 偉

周萬里 胡國輝 洪桂彬 郭青紅 虞思明

樊光中 潘露鈴 瞿 淼

  

內(nèi)容簡介 

本書闡述企業(yè)合規(guī)的基本理論和實務(wù)，著重強調(diào)合規(guī)管理的體系方式，從管理學、法學和經(jīng)濟學的視角展現(xiàn)企業(yè)合規(guī)的基礎(chǔ)知識、理念和方法。全書在合規(guī)基礎(chǔ)和合規(guī)管理體系的基礎(chǔ)上，展示典型的專項合規(guī)，既包括“小合規(guī)”意義上的反賄賂合規(guī)，也包括“大合規(guī)”意義上的反壟斷合規(guī)、公司治理合規(guī)、勞動人事合規(guī)、金融合規(guī)和刑事合規(guī)等。本書第一版自2018年7月出版以來，受到了讀者的好評，成為合規(guī)培訓和合規(guī)教育的參考讀物。