本書(shū)序言 

本書(shū)第一版出版于2018年。這一年合規(guī)領(lǐng)域發(fā)生了重要變化，合規(guī)朝著系統(tǒng)化和科學(xué)化的方向不斷發(fā)展。

首先，合規(guī)的制度化發(fā)展迅猛。相較于發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)的監(jiān)管機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)明確肯定合規(guī)在行政執(zhí)法、合規(guī)不起訴和國(guó)有企業(yè)合規(guī)建設(shè)等方面的推動(dòng)作用，制定了詳細(xì)的合規(guī)管理指引。這在全球范圍內(nèi)還是第一次。

其次，合規(guī)學(xué)作為一門(mén)獨(dú)立的學(xué)科在逐漸形成。合規(guī)成為企業(yè)管理行穩(wěn)致遠(yuǎn)的底線(xiàn)要求。有效合規(guī)因此成為實(shí)務(wù)界和學(xué)界關(guān)注的話(huà)題。同時(shí)，合規(guī)型監(jiān)管成為市場(chǎng)監(jiān)管的手段，成為一種新型的市場(chǎng)監(jiān)管模式。這包括國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)發(fā)布的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》和各省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布的反壟斷合規(guī)指引。這也成為學(xué)界關(guān)注的話(huà)題。合規(guī)學(xué)的產(chǎn)生是因?yàn)楹弦?guī)在我國(guó)受到空前的重視，同時(shí)，合規(guī)涉及法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)（管理學(xué)）、心理學(xué)和倫理學(xué)的交叉研究，在方法上存在獨(dú)特性。例如，華東師范大學(xué)企業(yè)合規(guī)研究中心等專(zhuān)門(mén)從事合規(guī)研究和教學(xué)的研究機(jī)構(gòu)的成立，推動(dòng)了合規(guī)學(xué)的深入發(fā)展。企業(yè)合規(guī)師作為一種新職業(yè)在2021年進(jìn)入國(guó)家職業(yè)分類(lèi)大典，也推動(dòng)了合規(guī)的職業(yè)化及合規(guī)學(xué)的產(chǎn)生。

再次，合規(guī)的迅速發(fā)展與新業(yè)務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)。合規(guī)不僅給傳統(tǒng)的企業(yè)管理咨詢(xún)帶來(lái)新的機(jī)會(huì)，更給法律服務(wù)業(yè)帶來(lái)前所未有的機(jī)遇。尤其是國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)和企業(yè)合規(guī)不起訴（包括第三人監(jiān)管）的興起，給律師群體帶來(lái)新業(yè)務(wù)。為此，上海市律師協(xié)會(huì)還專(zhuān)門(mén)成立法律合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)和刑事合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)。

最后，域外規(guī)則對(duì)合規(guī)管理的影響持續(xù)。美國(guó)的《反海外腐敗法》、英國(guó)的《反賄賂法》、歐盟的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》及世界銀行集團(tuán)的《誠(chéng)信合規(guī)指南》等代表性的反腐敗合規(guī)和數(shù)據(jù)合規(guī)規(guī)定，對(duì)我國(guó)企業(yè)的海外經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生深刻的影響，也為我國(guó)的合規(guī)制度建設(shè)和合規(guī)學(xué)的比較研究提供了豐富的素材。

企業(yè)合規(guī)學(xué)作為合規(guī)學(xué)的一門(mén)子學(xué)科，關(guān)注企業(yè)如何有效地遵守法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度和道德規(guī)范。企業(yè)合規(guī)學(xué)的內(nèi)容大致分為合規(guī)體系和專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理兩種。另外，企業(yè)合規(guī)學(xué)還包括與企業(yè)合規(guī)相關(guān)跨學(xué)科的內(nèi)容，例如，合規(guī)經(jīng)濟(jì)學(xué)、合規(guī)心理學(xué)和合規(guī)哲學(xué)。合規(guī)管理體系是在管理模型基礎(chǔ)上的合規(guī)運(yùn)作機(jī)制，目前主要是PDCA循環(huán)的管理學(xué)模型。專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是合規(guī)管理體系在諸如反腐敗、反壟斷及個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)領(lǐng)域的具體運(yùn)用，也與法律部門(mén)有著緊密聯(lián)系。

本書(shū)堅(jiān)持企業(yè)合規(guī)學(xué)是以管理學(xué)為基礎(chǔ)的管理學(xué)科的價(jià)值導(dǎo)向，并以跨學(xué)科和開(kāi)放的視角探討合規(guī)的問(wèn)題，目的是使企業(yè)能夠負(fù)責(zé)任地經(jīng)營(yíng)，有效果和有效率地合規(guī)管理，同時(shí)增進(jìn)社會(huì)福利。

（本文摘錄自《企業(yè)合規(guī)講義》一書(shū)第二版序言）

主編簡(jiǎn)介   

周萬(wàn)里，法學(xué)博士、經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，華東師范大學(xué)法學(xué)院副教授，西門(mén)子集團(tuán)和世界銀行第三期“誠(chéng)信計(jì)劃”資助“大夏合規(guī)項(xiàng)目”負(fù)責(zé)人，高級(jí)顧問(wèn)律師。“大夏合規(guī)叢書(shū)”主編。發(fā)表《合規(guī)型監(jiān)管研究》等2部專(zhuān)著，主編《合規(guī)學(xué)高等教育及其課程設(shè)計(jì)》《企業(yè)合規(guī)師手冊(cè)》《合規(guī)管理體系手冊(cè)》等。發(fā)表經(jīng)典譯著《法律方法論》《歐盟公司法》《20世紀(jì)私法學(xué)大師》。發(fā)表多篇法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和合規(guī)方面的論文。

 

參編人員 

尹云霞 劉紅霞 李 帥 李俊杰 張 偉

周萬(wàn)里 胡國(guó)輝 洪桂彬 郭青紅 虞思明

樊光中 潘露鈴 瞿 淼

  

內(nèi)容簡(jiǎn)介 

本書(shū)闡述企業(yè)合規(guī)的基本理論和實(shí)務(wù)，著重強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理的體系方式，從管理學(xué)、法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角展現(xiàn)企業(yè)合規(guī)的基礎(chǔ)知識(shí)、理念和方法。全書(shū)在合規(guī)基礎(chǔ)和合規(guī)管理體系的基礎(chǔ)上，展示典型的專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)，既包括“小合規(guī)”意義上的反賄賂合規(guī)，也包括“大合規(guī)”意義上的反壟斷合規(guī)、公司治理合規(guī)、勞動(dòng)人事合規(guī)、金融合規(guī)和刑事合規(guī)等。本書(shū)第一版自2018年7月出版以來(lái)，受到了讀者的好評(píng)，成為合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)教育的參考讀物。