1月17日，華安證券（600909）公告，公司近日被安徽證監(jiān)局出具警示函。經(jīng)查，公司存在的問題如下：

一、私募基金托管業(yè)務(wù)方面，部分制度規(guī)定的可執(zhí)行性不強(qiáng)，部分產(chǎn)品的合同審查和準(zhǔn)入管控不嚴(yán)格、信息披露復(fù)核不到位、未在基金定期報(bào)告中出具托管人報(bào)告、重大事項(xiàng)報(bào)告不及時(shí)，違反了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第172號(hào)）第十五條、第二十條、第二十六條第一款、第二款、第三十八條規(guī)定。

二、員工管理方面，未能有效規(guī)范個(gè)別工作人員執(zhí)業(yè)行為，反映出公司合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條的規(guī)定。

近期，華安證券屢遭監(jiān)管點(diǎn)名，內(nèi)部員工違規(guī)行為頻現(xiàn)。

1月3日，根據(jù)安徽證監(jiān)局發(fā)布的公告，華安證券合肥高新區(qū)證券營(yíng)業(yè)部及其時(shí)任負(fù)責(zé)人李杰被出具警示函。經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部未能有效規(guī)范員工的執(zhí)業(yè)行為，具體表現(xiàn)為員工長(zhǎng)期使用辦公場(chǎng)所的電腦進(jìn)行代客理財(cái)下單操作，這一行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

2024年12月30日，安徽省紀(jì)委監(jiān)委消息稱，安徽省政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)原副主任李工涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受安徽省紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。公開信息顯示，李工曾任華安證券董事長(zhǎng)，2017年11月調(diào)任國(guó)元金控集團(tuán)黨委書記、董事長(zhǎng)。

2024年11月，山東證監(jiān)局對(duì)明志剛采取出具警示函措施。經(jīng)查，明志剛在華安證券濟(jì)南英賢街證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，于2020年6月9日至2020年10月30日私下接受客戶委托買賣證券，這一行為嚴(yán)重違反了證券行業(yè)的基本規(guī)定。

更早之前，華安證券于2024年2月公告，公司被安徽證監(jiān)局責(zé)令改正，涉及的問題包括在開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分、發(fā)布的涉及“左江科技”等研究報(bào)告存在制作不審慎的情形、融資融券業(yè)務(wù)管理存在不足等。

來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)