中新經緯10月28日電 重慶證監局網站28日公布的一則監管措施信息顯示，中電投先融期貨股份有限公司（下稱先融期貨）被采取責令改正的行政監管措施。

 

據《關于對中電投先融期貨股份有限公司采取責令改正措施的決定》，重慶證監局指出，經查，先融期貨存在以下違規問題：

 

一、未嚴格落實關聯交易審批和信息披露制度。先融期貨對資產管理子公司、風險管理子公司2021年度發生的有關關聯交易未及時履行審批程序。先融期貨未在2021年年報中披露資產管理子公司有關關聯交易；披露的風險管理子公司2筆關聯方借款起始日期有誤。

 

上述情形不符合《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號，下稱《監督管理辦法》）第四十二條第一款、《期貨公司年度報告內容與格式準則（2020年修訂）》（證監會公告〔2020〕20號）第六十四條的相關規定。

 

二、總經理缺位，且違規授權曲某國實際履行相關職責，公司治理存在較大隱患。

 

先融期貨第二屆董事會第十九次會議審議通過相關議案，自2022年2月11日起由倪某代為履行公司總經理職責。截至8月11日，倪某代為履行職責已滿6個月，截至目前，先融期貨尚未任用總經理。

 

同時，先融期貨2022年第14次總經理辦公會議審議并印發通知，成立某專項工作組，在2022年5月6日至9月6日期間，曲某國任領導小組組長，履行相關職責。而曲某國不是公司董事、監事和高級管理人員。

 

上述情形不符合《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》（證監會令第179號，以下簡稱《任職管理辦法》）第三條第二款、第三十八條第三款的規定。

 

根據《監督管理辦法》第一百零九條、《任職管理辦法》第四十三條的規定，重慶證監局決定對先融期貨采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

 

重慶證監局要求，先融期貨應立即采取有效措施對上述問題進行整改，進一步加強關聯交易管理，嚴格落實關聯交易審批和信息披露制度，盡快選任符合任職條件的人員擔任總經理，消除風險隱患，切實提高公司治理水平。公司應對相關責任人員進行問責，并在收到決定書之日起30日內向重慶證監局提交書面整改報告。

 

公司官網資料顯示，中電投先融期貨股份有限公司成立于1995年，注冊地重慶，注冊資本10.1億元，是中國“新三板”掛牌企業。先融期貨在上海、天津設有2家全資子公司，在北京、南京、杭州、深圳、廣州、重慶等地設有多家分公司或營業部，業務覆蓋全國；是中國金融期貨交易所首批會員單位，具備商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理、風險管理等業務資格。（中新經緯APP）