8月6日公開(kāi)信息顯示，中方信富因存在多項(xiàng)違規(guī)，被北京監(jiān)管局責(zé)令暫停新增業(yè)務(wù)。

詳細(xì)違規(guī)行為如下：

經(jīng)查,你公司(以下簡(jiǎn)稱中方信富或公司)存在以下違規(guī)事項(xiàng):未按時(shí)辦理業(yè)務(wù)場(chǎng)所變更手續(xù);公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制不到位;客戶營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)留痕保存不全,電子簽約系統(tǒng)提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)缺少客戶簽名,合規(guī)管理系統(tǒng)的客戶為非實(shí)名登記,合規(guī)管理系統(tǒng)與客戶管理數(shù)據(jù)庫(kù)相互割裂、互不關(guān)聯(lián),合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制難以有效嵌入業(yè)務(wù)流程;部分營(yíng)銷(xiāo)人員不具備證券從業(yè)資格;個(gè)別無(wú)證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格的員工向客戶提供證券投資建議;營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息不完整;部分員工在營(yíng)銷(xiāo)宣傳過(guò)程中存在虛假、誤導(dǎo)性營(yíng)銷(xiāo)宣傳及承諾收益情形;未說(shuō)明薦股軟件所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條、第十二條第二款、第十三條、第二十四條、第二十六條第(三)項(xiàng)、第二十七條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定,決定對(duì)你公司采取責(zé)令暫停新增客戶12個(gè)月的行政監(jiān)管措施。公司總部及各分支機(jī)構(gòu)在暫停期間不得簽約新客戶、老客戶服務(wù)期結(jié)束后不得續(xù)約、不得以“投資者教育”等名義變相開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)。暫停新增客戶期滿后,你公司應(yīng)當(dāng)向我局書(shū)面報(bào)告整改情況,我局將視整改情況組織驗(yàn)收,驗(yàn)收完成前,不得新增客戶。