中國證券投資基金業(yè)協(xié)會近日發(fā)布消息稱，中基協(xié)同時修訂發(fā)布兩份重磅自律規(guī)則——《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（下稱“《管理規(guī)則》”）及配套規(guī)則和《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》（下稱“《注冊登記規(guī)則》”）。

 

對于基金從業(yè)人員，《管理規(guī)則》及其配套規(guī)則的修訂細化了對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性要求和自律約束措施，并結(jié)合行業(yè)實際豐富了從業(yè)資格取得方式；對于投資管理人員，《注冊登記規(guī)則》的修訂規(guī)范了各類特殊產(chǎn)品基金經(jīng)理的具體標準，將投資經(jīng)理登記管理規(guī)程統(tǒng)一納入自律規(guī)則中，同時明確了投資管理人員專業(yè)履職能力和工作經(jīng)驗要求。

 

《管理規(guī)則》修訂后，通過所在機構(gòu)從事基金業(yè)務(wù)活動的以下五類人員應當注冊取得從業(yè)資格：

 

一是公募基金管理機構(gòu)、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及私募證券基金管理機構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。

 

二是私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理機構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、合規(guī)風控負責人等高級管理人員和從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員。

 

三是基金托管機構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。

 

四是基金服務(wù)機構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。

 

五是法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員。

 

《管理規(guī)則》對從業(yè)人員的資格取得、資格管理、后續(xù)培訓和執(zhí)業(yè)行為進行了系統(tǒng)性規(guī)范。

 

《管理規(guī)則》明確，從業(yè)人員應當按要求及時辦理從業(yè)資格注冊、個人信息變更和從業(yè)資格注銷，在資格注冊或辦理有關(guān)業(yè)務(wù)時不得提供不實身份信息、工作經(jīng)歷、資質(zhì)證明等虛假材料或者隱瞞有關(guān)情況，不得通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機構(gòu)違規(guī)合作等不正當手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

 

根據(jù)《管理規(guī)則》，從業(yè)人員應當遵守忠實義務(wù)、審慎義務(wù)、守法合規(guī)義務(wù)、利益沖突管理義務(wù)、信息披露義務(wù)、適當性義務(wù)、公平競業(yè)義務(wù)和保密義務(wù)，不得有濫用職權(quán)、商業(yè)賄賂、不當言論、干擾監(jiān)管、背離社會主義核心價值觀及違背職業(yè)道德和社會公德等六項禁止行為。

 

值得關(guān)注的是，六項禁止行為中的“背離社會主義核心價值觀”方面，《管理規(guī)則》明確基金從業(yè)人員不得有奢靡炫富、拜金主義、享樂主義等行為。此外，基金經(jīng)理隨意離職受限，修訂后的《注冊登記規(guī)則》主要從四個方面加強了對投資管理人員的自律約束，其中包括強化對投資管理人員流動的合理性、平穩(wěn)性要求，加強對募集期、封閉期、管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿1年等情形下基金經(jīng)理的離任及變更管理要求，更好地維持產(chǎn)品投資運作的穩(wěn)定，保障份額持有人合法權(quán)益。

 

來源：北京日報客戶端