4月18日，山東證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對齊商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對臨商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。

 

具體來看，齊商銀行存在負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2；未對2021年1月以來新增銷售基金產(chǎn)品進行合規(guī)審查；未對代銷的基金產(chǎn)品進行審慎調(diào)查和風(fēng)險評估；將基金銷售收入作為主要考核指標(biāo)；部分從事基金銷售信息管理平臺運營維護人員和合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格。

 

山東證監(jiān)局指出，上述情形違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第八條第四項、第二十六條第二款、第二十七條第一款、第三十條第一款，《關(guān)于實施＜公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法＞的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第十七條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，該局決定對齊商銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

 

經(jīng)查，臨商銀行存在未制定完善的基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度；未建立基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部考核機制；未于2022年3月底前完成年度監(jiān)察稽核報告。山東證監(jiān)局表示，上述情形違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第二十五條、第三十條第一款，第二十六條第三款的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，該局決定對臨商銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

 

來源：北京商報（記者 宋亦桐）