證監(jiān)會大連監(jiān)管局網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對大連銀行股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，大連銀行股份有限公司存在分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格的情況。該問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第八條第四項(xiàng)的規(guī)定，根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對大連銀行股份有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

 

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第八條：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)代理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 

（一）本辦法第七條規(guī)定的條件；（二）有負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；（三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等監(jiān)管指標(biāo)符合國家金融監(jiān)督管理部門的規(guī)定；

 

（四）負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的 1/2，部門負(fù)責(zé)人取得基金從業(yè)資格，并具備從事基金業(yè)務(wù) 2 年以上或者在金融機(jī)構(gòu)5 年以上的工作經(jīng)歷；分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人取得基金從業(yè)資格；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

 

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

 

以下為全文：

 

關(guān)于對大連銀行股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

 

大連銀行股份有限公司：

 

經(jīng)查，你公司存在分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格的情況。該問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第八條第四項(xiàng)的規(guī)定，根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定之日起90日內(nèi)完成整改，并將整改情況報(bào)告我局。

 

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

 

大連證監(jiān)局

 

2023年4月11日

 

來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)