天津證監(jiān)局6月6日披露一則民生證券員工炒股的行政處罰。魏方在民生證券工作期間，控制、使用“劉某祥”民生證券賬戶違法買賣股票，合計交易金額2.17億元，獲利22.13萬元。天津證監(jiān)局決定沒收魏方違法所得22.13萬元，并處以20萬元的罰款。

 

天津證監(jiān)局公布的行政處罰決定書顯示，當(dāng)事人魏方于2011年6月21日至2018年9月26日在民生證券工作，先后擔(dān)任民生證券天津福安大街營業(yè)部（現(xiàn)更名為民生證券天津多倫道營業(yè)部）總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，屬于證券公司從業(yè)人員。

 

在魏方借用他人證券賬戶持有、買賣股票情況方面，行政處罰決定書通報稱，“劉某祥”民生證券賬戶普通賬戶于2011年11月16日開立于民生證券天津福安大街營業(yè)部，信用賬戶于2015年6月9日開立于民生證券天津福安大街營業(yè)部。

 

2011年11月16日至2018年9月26日，魏方控制、使用“劉某祥”民生證券賬戶違法買賣股票，合計交易金額2.17億元，獲利22.13萬元（扣除稅費(fèi)后）。

 

天津證監(jiān)局認(rèn)為，魏方的上述行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述的“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

 

根據(jù)其違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定沒收魏方違法所得22.13萬元，并處以20萬元的罰款，合計罰沒金額42.13萬元。

 

紅星資本局注意到，這不是魏方第一次被監(jiān)管點(diǎn)名。

 

據(jù)上海證券報報道，早在2019年5月，天津證監(jiān)局已對魏方采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定。經(jīng)查，魏方作為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員及證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人期間，以投資國債回購名義，與投資人簽署其偽造的“固定收益業(yè)務(wù)協(xié)議”，以本人銀行賬戶收取投資人資金，并借他人證券賬戶使用投資人資金進(jìn)行證券交易。魏方在申請證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人資格時提供虛假信息，隱瞞上述重大事項未報告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，魏方被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，在認(rèn)定決定書作出之日起魏方不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。

 

此外，2022年10月，天津證監(jiān)局還公布了對民生證券天津多倫道證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。

 

經(jīng)查，該營業(yè)部存在以下問題：一是原營業(yè)部負(fù)責(zé)人因涉嫌合同詐騙罪被司法部門采取強(qiáng)制措施，現(xiàn)人民法院已作出一審判決。二是非本公司人員長期在營業(yè)部從事記錄考勤和會議紀(jì)要等工作。

 

天津證監(jiān)局指出，上述問題反映出該營業(yè)部人員管理不到位，內(nèi)部控制不完善等問題，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

 

來源：紅星新聞