公募基金再現“老鼠倉”事件。日前，浙江證監局公布了一則行政處罰決定書，浙商基金前基金經理劉煒因職務便利，知悉所管基金的交易情況等未公開信息，控制他人證券賬戶進行趨同交易，被處以30萬元的罰款。

 

對于該事件是否會影響到公司經營的問題，《華夏時報》記者于7月11日電話聯系了浙商基金，相關工作人員表示會安排人員聯系記者，截至發稿尚未收到回復。

 

趨同交易1760萬元

 

2021年，劉煒加入浙商基金，入職后即參與管理浙商滬港深精選基金，負責這只基金的投資分析、投資決策等工作。然而，僅過了近一年半的時間，劉煒便被基金公司暫停職務。

 

浙江證監局指出，劉煒因職務便利知悉與基金交易有關的研究報告、投資策略、交易標的、交易時間等未公開信息。

 

隨后，劉煒控制他人證券賬戶，大肆與基金趨同交易。具體來看，“唐某卿”賬戶從開立后至2022年9月5日，共交易滬深兩市股票65只，趨同交易合計成交金額1760.24萬元，趨同交易合計虧損36.51萬元。

 

最終東窗事發，劉煒被處以30萬元的罰款。浙江證監局認定，劉煒因職務便利知悉未公開信息，控制他人證券賬戶進行趨同交易，上述行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項的規定，構成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。

 

在業內人士看來，這是一起典型的“老鼠倉”案例，且其違法違規行為均是在浙商基金任職期間，基金經理受到金錢誘惑，自毀前程，不免令人感到唏噓。

 

任內基金虧損超43%

 

值得一提的是，劉煒在浙商基金的任職期間，僅管理一只基金，且業績表現不佳。

 

天天基金網數據顯示，劉煒于2021年6月起擔任浙商滬港深精選的基金經理，不過在其管理的近一年半時間里，該基金出現了大幅虧損，其A類份額虧損43.03%，C類份額虧損43.40%，且在同期偏股混合型基金中排名位列倒數。

 

從該基金重倉標的來看，在2021年6月至2022年9月期間，其前十大重倉股多為港股，包括快手、美團、騰訊控股等互聯網股票。

 

另外，浙商基金旗下多只基金近一年來表現也不盡如人意。天天基金網顯示，浙商基金成立于2010年，至今已有13年，目前管理規模不足600億元。

 

截至7月11日，浙商基金旗下基金數量為74只，按照AC類分開計算，其中股票型基金共有12只，混合型基金共有33只，除了浙商智配瑞享一年持有債券（LOF）以外，上述44只基金近一年收益全部陷入虧損，浙商智選經濟動能混合A/C表現最為慘淡，近一年虧損幅度均超過34%。

 

取證難度較大

 

近年來，資本市場相關法律法規不斷完善、監控系統全面升級、執法力度不斷加大，操縱市場、內幕交易和利用未公開信息進行交易等違規行為，一直是監管嚴厲打擊的重點。

 

北京市京師律師事務所合伙人盧鼎亮在接受《華夏時報》記者采訪時表示，利用未公開信息交易的“老鼠倉”行為，嚴重破壞了證券市場的管理秩序，同時也損害了廣大投資者的合法權益。一方面，“老鼠倉”行為違反了公平交易的基本原則，使得沒有接觸到未公開信息的一般投資者處于不公平的競爭狀態中，嚴重損害了證券市場的信譽。另一方面，“老鼠倉”的行為還會擾亂市場秩序，可能最終導致行為人為了一己私利，損害廣大投資者的利益。

 

但是，由于內幕交易、利用未公開信息交易等違規行為，采用的手段和方式較為隱蔽，取證難度較大，案件的偵辦、查處也具有極強的專業性；再加之違法行為人的合規意識不強，在巨大的金錢誘惑之下，最終導致內幕交易以及“老鼠倉”行為屢禁不止。

 

盧鼎亮指出，我國在立法與司法層面均對“老鼠倉”行為作出了嚴格的法律規定。根據證據固定情況，“老鼠倉”責任人員可能被處以暫停或撤銷基金從業資格、沒收違法所得、罰款、禁止市場準入等處罰，對于情節嚴重的，可能被追究刑事責任。

 

對于“老鼠倉”行為，盧鼎亮稱，監管應該加大行政執法力度，對于涉及到違法犯罪的，應當移送線索到偵查機關。對于機構而言，應當加強合規制度建設，加強交易信息管理，完善合規監測機制。對于從業人員而言，應當建立并完善從業人員買賣證券的申報制度，對從業人員的交易對象、交易數量進行有效監督。各方共同努力規范，才能有效防范“老鼠倉”的出現。

 

來源：華夏時報（記者 邱利 陳鋒）