因私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票的行為，近日，證監(jiān)會披露處罰決定書，世紀證券原證券投資部總經理姜某勇被罰沒1534萬元，并且5年市場禁入。

 

記者注意到，姜某勇在得知被處罰后要求聽證，但到聽證時卻又“失聯(lián)”。即便如此，證監(jiān)會對世紀證券前證券投資部總經理姜志勇的處罰依然如期落地。

 

兩大違法行為

 

罰沒1534萬元，5年市場禁入

 

近日，證監(jiān)會披露了關于世紀證券原證券投資部總經理姜某勇的行政處罰決定書及市場禁入決定書。

 

證監(jiān)會指出，姜某勇作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票的行為，違反了2005年《證券法》相關規(guī)定，對姜某勇兩項違法事實合計處罰為：沒收違法所得766.95萬元，并處以766.95萬元罰款。

 

另外，證監(jiān)會還認為，姜某勇作為證券從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的違法行為情節(jié)嚴重，對姜某勇采取5年證券市場禁入措施。

 

據證監(jiān)會披露，姜某勇，男，1967年11月出生，于2009年5月4日進入世紀證券，2010年2月5日至2015年4月10日期間，擔任證券投資部總經理，負責部門的全面工作。

 

根據案由，姜某勇私下接受委托，控制和使用"方某""彭某貞"賬戶買賣證券。姜某勇在詢問筆錄中承認，金某東是其朋友，委托其管理"方某"證券賬戶，并約定了20%的收益提取比例，有虧損要先進行彌補才能提取收益。

 

"方某"證券賬戶從2008年至2015年底一直由姜某勇操作。深圳市中級人民法院判決書認定"方某""彭某貞"證券賬戶由姜某勇下單進行交易。

 

調查發(fā)現(xiàn)，“方某”“彭某貞”兩個賬戶部分交易IP地址對應用戶為姜志勇，曾委托下單的MAC地址與姜志勇使用的筆記本電腦對應的MAC地址一致。同時，姜志勇也承認自己私下接受金某東的委托，管理“方某”“彭某貞”證券賬戶。

 

證監(jiān)會認定，姜志勇作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶委托，使用“方某”“彭某貞”證券賬戶買賣證券的行為違反了“證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券”的行為。

 

借嫂子賬戶炒股

 

交易資金超4億

 

除了上述兩個賬戶，姜志勇還控制自己嫂子“劉某珍”的賬戶，利用自有資金進行股票交易。證監(jiān)會在處罰書中提到，“當事人也向公安部門承認自己操作過‘劉某珍’證券賬戶”。

 

根據案由，2009年5月4日至2015年4月10日期間，“劉某珍”證券賬戶累計買入金額4.41億元，累計賣出金額4.37億元，期末持股市值2141.99萬元，累計盈利1116.66萬元。

 

剔除已被刑事判決的期間后,“劉某珍”證券賬戶于2009年5月4日至2010年3月22日期間、2014年6月11日至2015年4月10日期間的盈利分別為124.86萬元、599.19萬元。

 

證監(jiān)會認定，姜志勇作為證券從業(yè)人員，使用“劉某珍”證券賬戶買賣股票的行為違反了“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

 

值得注意的是，姜志勇在被告知處罰之后，要求陳述、申辯及聽證，但到聽證時卻已“失聯(lián)”。

 

“從2021年7月起，我會窮盡手段，但未能聯(lián)系到當事人，因此，于2021年11月24日向當事人公告送達聽證通知書，并于2022年2月22日舉行了聽證會，但當事人無正當理由未出席聽證，也未提出陳述、申辯意見?！弊C監(jiān)會表示，本案現(xiàn)已調查、審理終結。

 

來源：中國基金報（記者 文景）