首例！券商吸收大V違規薦股遭罰，名義上是財經大V，實則多埋違規“地雷”

 

又有券商因從業人員“無證駕駛”被罰。7月17日，湖南證監局披露兩張罰單，第一創業前經紀人賴世榮被采取認定為不適當人選行政監管措施，第一創業證券長沙分公司被采取責令改正行政監管措施。

 

經查，賴世榮在第一創業證券長沙分公司從業期間，未在中證協注冊登記為證券投資顧問的情況下，存在通過新浪微博、微信等向投資者提供大盤分析、個股點評、個股推薦、個股買賣建議等證券投資咨詢服務，并直接或間接獲取不正當經濟利益。

 

湖南證監局指出，賴世榮在被認定為不適當人選決定之日起五年內不得在證券經營機構從事與經紀業務、證券投資咨詢業務相關業務或者實際履行上述職務。

 

第一創業證券長沙分公司存在合規管控不到位，對從業人員執業行為監督不到位，未及時核查和報告違法違規線索，客戶回訪、傭金調整、投訴處理等機制落實不到位的情形。

 

湖南證監局要求，第一創業證券長沙分公司應高度重視，嚴格遵守法律法規，完善內部控制，規范從業人員管理，及時履行報告義務，對相關責任人員進行問責，并于收到本決定書之日起，一個月內提交書面整改報告。湖南證監局將在日常監管中持續關注該分公司的整改情況和問責情況。

 

事涉微博財經大V“周周一言”

 

從投資者在網絡發帖來看，賴世榮應是微博財經大V“周周一言”。有投資者將上述對賴世榮的罰單截圖發布在微博中，并直接“@周周一言”。

 

該投資者還在個人簡介中稱，“周周有好股，真名賴世榮，一直謊稱自己叫周涵，2016年微博號 股票情報員周周 開始行騙，在2020年6月被封后，又啟用周周有好股行騙至今。”

   

“周周一言”的微博顯示擁有粉絲35.3萬，IP屬地為湖南，近期仍在發布對股市分析評論觀點。

 

上述投資者向財聯社記者確認，“周周一言”即是罰單所指的賴世榮，該投資者同時稱已多次向監管舉報，湖南證監局已經答復。此外，該投資者從湖南證監局工作人員獲悉，已有其他投資者報警，并已被立案

 

記者通過評論及私聊方式，暫未取得“周周一言”的回應 。

 

賴世榮或已不在證券行業從業，記者通過中證協官網“從業人員基本信息公示”中查無此人。據悉，自去年11月下旬開始，中證協官網已關閉查詢離職人員信息。

 

對違規投顧嚴監管

 

針對券商投顧業務違規行為，監管保持高壓態勢，通過規范管理，督促機構及從業人員的合規意識。

 

7月5日，四川證監局發布公告稱，何寧被采取出具警示函的行政監督管理措施。經查，何寧在第一創業證券四川分公司任職期間，在中證協登記為一般從業人員，存在向個別客戶提供股票投資建議的行為。

 

上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》第七條的規定。該規定指出，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當符合相關從業條件，并在中證協注冊登記為證券投資顧問。

 

4月4日，廈門證監局發布公告，經查，發現世紀證券廈門分公司存在以下違規行為，投資顧問部分投資建議缺少合理依據，合規覆蓋不到位，未建立有效的異常交易監控、預警和分析處理機制。廈門證監局認為上述情況均違反相關規定，故決定對世紀證券廈門分公司采取責令改正的行政監管措施，并將相關情況記入誠信檔案。

 

在世紀證券廈門分公司任職的兩位員工被出具警示函。經查，田繼鋒在世紀證券廈門分公司任職投資顧問期間，存在向客戶提供投資建議缺少合理依據問題，該員工負有直接責任。余云峰在世紀證券廈門分公司任職期間，以個人名義私下通過個人微信向未和世紀證券簽訂投顧協議的客戶提供投資建議。

 

梳理近年罰單發現，投顧業務的問題主要集中在以下方面，包括業務人員無證上崗，進行虛假、誤導性宣傳，變相承諾收益，以個人名義開展業務，私自從客戶處獲利，服務過程留痕不規范、未按要求進行回訪，未遵從投資者適當性管理。

 

上海證監局曾發布公告，通過案例的方式，對投資顧問誤導性宣傳進行了解讀。在警惕投資者注意這些宣傳話術的同時，也為營銷人員敲響了警鐘，禁止在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導，違者在被責令改正的同時還將處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

 

來源：財聯社（記者 高艷云）