7月5日，證監(jiān)會山東監(jiān)管局官網(wǎng)公示的《關(guān)于對恒豐銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》顯示，恒豐銀行股份有限公司存在以下問題：一是負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2，部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格；二是部分從事基金銷售信息管理平臺運營維護人員和合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格；三是部分未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售活動。

 

上述情形違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第八條第四項、第三十條第二款，《關(guān)于實施##_FORMAT_LT_##公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法##_FORMAT_GT_##的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第十七條第一款的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，恒豐銀行股份有限公司被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

 

來源：海報新聞