時(shí)隔2個(gè)月，光大證券又遭監(jiān)管點(diǎn)名，這次指向其分公司及營業(yè)部。8月1日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告對(duì)光大證券股份有限公司云浮新興荔園路證券營業(yè)部（以下簡稱“荔園路證券營業(yè)部”）、光大證券廣東分公司以及公司原負(fù)責(zé)人、員工出具罰單，總計(jì)6張罰單。值得一提的是，年初以來，光大證券屢屢受罰，多業(yè)務(wù)被監(jiān)管關(guān)注。有業(yè)內(nèi)人士表示，罰單頻出或能反映出券商的現(xiàn)實(shí)情況，可能存在部分員工為利益降低標(biāo)準(zhǔn)的情況。光大證券下一步工作應(yīng)更多聚焦于企業(yè)文化的培養(yǎng)、正確價(jià)值觀引導(dǎo)，培育良好的行業(yè)信用體系。

 

罰單“纏身”

 

一日之內(nèi)，光大證券連收6張罰單。8月1日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告稱，荔園路證券營業(yè)部存在原負(fù)責(zé)人張林開及員工李國新、葉鎮(zhèn)華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失；員工葉賢升存在向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復(fù)口徑等情形；此外，未按規(guī)定及時(shí)向廣東證監(jiān)局報(bào)告客戶集體投訴等重大事項(xiàng)等違規(guī)事項(xiàng)。

 

綜上，廣東證監(jiān)局認(rèn)為上述情況反映荔園路證券營業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善。廣東證監(jiān)局責(zé)令荔園路證券營業(yè)部自該決定下發(fā)之日起一年內(nèi)，每6個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報(bào)告。

 

相關(guān)責(zé)任人張林開、李國新、葉鎮(zhèn)華均被監(jiān)管認(rèn)定為不適當(dāng)人選，葉賢升則遭監(jiān)管出具警示函。另外，光大證券分公司也難逃其責(zé)，廣東證監(jiān)局表示，光大證券廣東分公司對(duì)上述違規(guī)負(fù)有直接管理責(zé)任，故對(duì)其出具警示函。

 

對(duì)于上述情況，光大證券回應(yīng)北京商報(bào)記者稱，公司高度重視，已第一時(shí)間責(zé)令廣東分公司及相關(guān)營業(yè)部對(duì)業(yè)務(wù)開展及合規(guī)管理進(jìn)行自查整改，并啟動(dòng)對(duì)相關(guān)人員的調(diào)查問責(zé)。同時(shí)，公司將引以為鑒，在全司范圍內(nèi)持續(xù)強(qiáng)化專項(xiàng)自查整改以及加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的合規(guī)培訓(xùn)，不斷完善內(nèi)控合規(guī)制度建設(shè)和執(zhí)業(yè)行為管控。

 

除營業(yè)部出問題外，光大證券在投行保薦業(yè)務(wù)上也不太平，年初以來更密集被點(diǎn)名。6月6日，江蘇證監(jiān)局就發(fā)文指出光大證券作為蘇州納芯微電子股份有限公司和無錫帝科電子材料股份有限公司首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在多項(xiàng)問題。同月，光大證券還因在四平市城市發(fā)展投資控股有限公司（以下簡稱“四平城投”）相關(guān)債務(wù)融資工具的發(fā)行中存在多方問題，被交易商協(xié)會(huì)予以嚴(yán)重警告并責(zé)令整改。2月20日，光大證券作為北京贏鼎教育科技股份有限公司的主辦券商，同樣因持續(xù)督導(dǎo)期間違規(guī)遭上海證監(jiān)局出具警示函。

 

彼時(shí)，光大證券曾部分回應(yīng)稱，關(guān)于公司2020年“四平城投”債融項(xiàng)目收到自律處分的決定，公司高度重視，對(duì)相關(guān)問題開展了全面自查自糾，深入整改，避免再次發(fā)生類似問題，對(duì)相關(guān)責(zé)任人將進(jìn)行嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。

 

需培育良好的行業(yè)信用體系

 

那么，對(duì)于一家券商而言，罰單不斷可能有何影響？在深圳中金華創(chuàng)基金董事長龔濤看來，罰單頻出或能反映出券商現(xiàn)實(shí)情況，市場低迷、競爭壓力等因素可能導(dǎo)致部分員工為利益降低標(biāo)準(zhǔn)。如何提升公司整體合規(guī)性是擺在券商面前的一道難題，畢竟公司是否違規(guī)一定程度上也會(huì)影響其聲譽(yù)及客戶信任度。

 

從上半年表現(xiàn)來看，光大證券業(yè)績已有回溫。7月27日，光大證券發(fā)布2023年半年度業(yè)績快報(bào)表示，上半年其實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入、歸母凈利潤分別同比增長15.09%、13.67%。而回顧一季度報(bào)告，公司營業(yè)收入雖同比增長26.09%，但具體來看，投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入、資管業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入分別同比減少39.46%、33.02%。

 

值得一提的是，上半年，光大證券還撤銷了旗下北京大興、威海海濱北路、云浮建設(shè)北路3家證券營業(yè)部。在中國地方金融研究院研究員武忠言看來，撤銷證券營業(yè)部可能是公司出于運(yùn)營成本與收益權(quán)衡考量。券商在業(yè)績及成本的雙重壓力下，撤銷運(yùn)營能力不佳的營業(yè)部。此外，公司也可能在優(yōu)化業(yè)務(wù)布局，調(diào)整資源配置，順應(yīng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型整合優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置。

 

龔濤則直言，對(duì)于一家分布多省、擁有200多家營業(yè)部的機(jī)構(gòu)，撤銷或增加幾個(gè)營業(yè)部并不特別，券商考慮撤銷或增加營業(yè)部的主要原因是效費(fèi)比，連續(xù)虧損且不能翻身的營業(yè)部必然被淘汰。整體來看，光大證券一季度營業(yè)收入增長主要受市場影響，而在部分業(yè)務(wù)收入下滑的情況下，光大證券還應(yīng)推進(jìn)穩(wěn)定自身員工團(tuán)隊(duì)素質(zhì)，下一步其工作應(yīng)更多聚焦于企業(yè)文化的培養(yǎng)、正確價(jià)值觀引導(dǎo)，此外，培育良好的行業(yè)信用體系也起到至關(guān)重要的作用。

 

來源：北京商報(bào)（記者 劉宇陽 郝彥）