8月2日，深圳證監(jiān)局披露一張針對(duì)先鋒期貨的罰單，由于網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷不規(guī)范，該期貨公司被責(zé)令改正。

 

 

深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)檢查，先鋒期貨對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)管理不到位，未規(guī)定第三方互聯(lián)網(wǎng)合作平臺(tái)準(zhǔn)入條件，未對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)實(shí)施有效管控，反映出該公司內(nèi)部控制存在缺陷。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條規(guī)定。

 

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)先鋒期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。公司應(yīng)高度重視，建立健全制度，加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)全鏈條管理，切實(shí)保護(hù)交易者合法權(quán)益。

 

官網(wǎng)顯示，先鋒期貨最早成立于1993年。2022年5月，先鋒期貨有限公司名稱變更為先鋒期貨股份有限公司；新增注冊(cè)資本至1.5億元，其中上海合晟資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“合晟資產(chǎn)”）出資1.36億元，投資比例90.91%，為公司實(shí)控人。合晟資產(chǎn)成立于2011年，是一家百億私募。現(xiàn)任先鋒期貨董事長(zhǎng)胡遠(yuǎn)川同時(shí)也是上海合晟資產(chǎn)管理股份有限公司董事長(zhǎng)。

 

2022年初，先鋒期貨因內(nèi)控問(wèn)題被深圳證監(jiān)局出示警示函。具體原因?yàn)槠渚娱g人管理存在問(wèn)題，未全面落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查整改要求、居間人制度不完善、居間人行為管理和居間客戶異常交易監(jiān)測(cè)不到位等。監(jiān)管認(rèn)為上述問(wèn)題反映出該公司內(nèi)控管理不完善，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

 

網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷、獲客是期貨公司推廣產(chǎn)品營(yíng)利的重要方式，也是監(jiān)管部門(mén)審查關(guān)注的重要板塊。2023年以來(lái)，因網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷被罰的公司不止先鋒期貨一家。

 

據(jù)界面新聞不完全統(tǒng)計(jì)，包括先鋒期貨在內(nèi)，年內(nèi)已有至少六家期貨公司因上述違規(guī)事由被罰。

 

上海證監(jiān)局開(kāi)年對(duì)期貨公司的第一張罰單就指向網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷不規(guī)范。1月9日，鑫鼎盛期貨因網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷及服務(wù)行為管理不規(guī)范被責(zé)令改正。此后，該公司還于4月份收到了福建證監(jiān)局發(fā)出的警示函，處罰理由同樣是網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷管理不規(guī)范，鑫鼎盛期貨合規(guī)管理和內(nèi)部控制存在缺陷。公司首席風(fēng)險(xiǎn)官、運(yùn)營(yíng)中心和交易客服部的部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)違規(guī)行為擔(dān)責(zé)，同樣被罰。

 

另有兩家期貨公司的上海分公司被處罰。

 

1月中旬，山西三立期貨上海分公司因違規(guī)在網(wǎng)上傳播行情分析被上海證監(jiān)局處罰。據(jù)悉，監(jiān)管認(rèn)為該分公司對(duì)員工營(yíng)銷及服務(wù)行為管理存在不足，除了部分無(wú)資格的從業(yè)人員發(fā)布投資建議以外，還通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)。

 

2月，海航期貨蘇州營(yíng)業(yè)部因通過(guò)微信公眾號(hào)“海航期貨蘇州營(yíng)業(yè)部”向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃，被江蘇證監(jiān)局責(zé)令改正。

 

3月，因西南期貨工作人員私自通過(guò)個(gè)人微信向交易者提供期貨交易建議與指導(dǎo)，引導(dǎo)交易者到公司開(kāi)立期貨賬戶；公司未按要求針對(duì)員工使用個(gè)人微信等自媒體工具開(kāi)展客戶服務(wù)建立相應(yīng)管理制度和流程，未能有效監(jiān)測(cè)并防范員工在客戶服務(wù)過(guò)程中可能出現(xiàn)的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，未實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。西南期貨被重慶證監(jiān)局責(zé)令改正。

 

5月，東方匯金期貨上海分公司收到來(lái)自上海證監(jiān)局的罰單，被指部分無(wú)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員向交易者發(fā)送期貨交易咨詢建議，且向交易者提供的軟件含有期貨交易咨詢建議相關(guān)內(nèi)容；未有效管控員工的互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷和客戶服務(wù)行為。

 

來(lái)源：界面新聞（記者 馮賽琪）