8月2日，深圳證監局披露一張針對先鋒期貨的罰單，由于網絡營銷不規范，該期貨公司被責令改正。

 

 

深圳證監局表示，經檢查，先鋒期貨對互聯網營銷活動管理不到位，未規定第三方互聯網合作平臺準入條件，未對互聯網營銷活動實施有效管控，反映出該公司內部控制存在缺陷。上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十六條規定。

 

根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定，深圳證監局決定對先鋒期貨采取責令改正的監管措施。公司應高度重視，建立健全制度，加強互聯網營銷活動全鏈條管理，切實保護交易者合法權益。

 

官網顯示，先鋒期貨最早成立于1993年。2022年5月，先鋒期貨有限公司名稱變更為先鋒期貨股份有限公司；新增注冊資本至1.5億元，其中上海合晟資產管理股份有限公司（以下簡稱“合晟資產”）出資1.36億元，投資比例90.91%，為公司實控人。合晟資產成立于2011年，是一家百億私募。現任先鋒期貨董事長胡遠川同時也是上海合晟資產管理股份有限公司董事長。

 

2022年初，先鋒期貨因內控問題被深圳證監局出示警示函。具體原因為其居間人管理存在問題，未全面落實現場檢查整改要求、居間人制度不完善、居間人行為管理和居間客戶異常交易監測不到位等。監管認為上述問題反映出該公司內控管理不完善，決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

 

網絡營銷、獲客是期貨公司推廣產品營利的重要方式，也是監管部門審查關注的重要板塊。2023年以來，因網絡營銷被罰的公司不止先鋒期貨一家。

 

據界面新聞不完全統計，包括先鋒期貨在內，年內已有至少六家期貨公司因上述違規事由被罰。

 

上海證監局開年對期貨公司的第一張罰單就指向網絡營銷不規范。1月9日，鑫鼎盛期貨因網絡營銷及服務行為管理不規范被責令改正。此后，該公司還于4月份收到了福建證監局發出的警示函，處罰理由同樣是網絡營銷管理不規范，鑫鼎盛期貨合規管理和內部控制存在缺陷。公司首席風險官、運營中心和交易客服部的部門負責人對違規行為擔責，同樣被罰。

 

另有兩家期貨公司的上海分公司被處罰。

 

1月中旬，山西三立期貨上海分公司因違規在網上傳播行情分析被上海證監局處罰。據悉，監管認為該分公司對員工營銷及服務行為管理存在不足，除了部分無資格的從業人員發布投資建議以外，還通過互聯網開展期貨行情分析等信息傳播活動。

 

2月，海航期貨蘇州營業部因通過微信公眾號“海航期貨蘇州營業部”向不特定對象宣傳具體資產管理計劃，被江蘇證監局責令改正。

 

3月，因西南期貨工作人員私自通過個人微信向交易者提供期貨交易建議與指導，引導交易者到公司開立期貨賬戶；公司未按要求針對員工使用個人微信等自媒體工具開展客戶服務建立相應管理制度和流程，未能有效監測并防范員工在客戶服務過程中可能出現的違規風險問題，未實現風險管理全覆蓋。西南期貨被重慶證監局責令改正。

 

5月，東方匯金期貨上海分公司收到來自上海證監局的罰單，被指部分無期貨交易咨詢業務資格的從業人員向交易者發送期貨交易咨詢建議，且向交易者提供的軟件含有期貨交易咨詢建議相關內容；未有效管控員工的互聯網營銷和客戶服務行為。

 

來源：界面新聞（記者 馮賽琪）