近日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）在官網連續發布5份紀律處分決定書，2家私募及3位高管人員被處分。

 

具體來看，北京磐晟投資管理有限公司（以下簡稱磐晟投資）因為產品募集完畢未按規定向協會備案、違規向投資者承諾收益以及未按約定向投資者進行信息披露等違規行為，中基協對其進行公開譴責，限期改正，并暫停受理其私募基金產品備案12個月。磐晟投資的法定代表人、總經理兼執行董事被公開譴責，其合規風控負責人被警告。弘坤資產管理（上海）有限公司（以下簡稱弘坤資產）因未履行投資者適當性義務、未按約定履行信息披露義務以及基金實際運作情況與備案信息不符的違規行為，被中基協處以公開譴責以及暫停其私募基金產品備案十二個月的紀律處分。弘坤資產的法定代表人被公開譴責。

 

今年以來，私募行業的嚴監管態勢不減。8月18日，中基協曾連發19份紀律處分決定書，涉及5家私募機構及其高管人員共14人。（魏雨田）

 

來源：上海證券報