近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布的紀(jì)律處分決定書（中基協(xié)處分(2023)174號、175號）顯示，弘坤資產(chǎn)管理(上海)有限公司(以下簡稱弘坤資產(chǎn))存在以下3項違規(guī)事實。

 

一是未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局(以下簡稱上海證監(jiān)局)行政監(jiān)管措施決定書、行政處罰決定書，弘坤資產(chǎn)向部分投資者推介、銷售風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不匹配的產(chǎn)品。

 

二是未按約定履行信息披露義務(wù)。根據(jù)上海證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書、行政處罰決定書:第一，弘坤長嘉1號私募投資基金等多個產(chǎn)品基金合同約定的信息披露方式為網(wǎng)站、電子郵件、郵寄、傳真方式中的至少一種，弘坤資產(chǎn)未按照合同約定的方式向投資者進行信息披露;第二，弘坤資產(chǎn)多只產(chǎn)品未向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的關(guān)聯(lián)交易。

 

三是基金實際運作情況與備案信息不符。根據(jù)弘坤高能集團1號資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱高能1號)備案基金合同和備案信息，該產(chǎn)品類別為私募股權(quán)投資基金。但是，根據(jù)相關(guān)司法判決，該產(chǎn)品投資者東吳(蘇州)金融科技有限公司與弘坤資產(chǎn)簽訂的高能1號基金合同中，約定的產(chǎn)品投資目標(biāo)為向高能順興實業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱高能順興公司)發(fā)放借款，到期由高能順興公司還本付息，造成基金實際運作情況與備案信息不符。

 

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第一百一十一條第三項，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十九條，《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》第二十九條，《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理和紀(jì)律處分措施實施辦法》第八條的規(guī)定，協(xié)會決定作出以下紀(jì)律處分：對弘坤資產(chǎn)進行公開譴責(zé)，暫停私募基金產(chǎn)品備案十二個月。

 

林轅時任弘坤資產(chǎn)的總經(jīng)理，自2018年10月起擔(dān)任弘坤資產(chǎn)的法定代表人、董事長，應(yīng)當(dāng)為機構(gòu)的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。

 

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第一百一十一條第三項，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十九條，《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》第二十九條，《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理和紀(jì)律處分措施實施辦法》第九條的規(guī)定，協(xié)會決定作出以下紀(jì)律處分：對林轅進行公開譴責(zé)。

 

相關(guān)法規(guī)：

 

《中華人民共和國證券投資基金法》第一百一十一條：基金行業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé):

 

（一）教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益；

 

（二）依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求；

 

（三）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；

 

（四）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

 

（五）提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；

 

（六）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解；

 

（七）依法辦理非公開募集基金的登記、備案；

 

（八）協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

 

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十九條：基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。會員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過網(wǎng)站公開相關(guān)違法違規(guī)信息。會員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會。

 

《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》第二十九條：【自律管理措施和紀(jì)律處分】對違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會授予協(xié)會實施自律管理的規(guī)范性文件或協(xié)會自律規(guī)則的會員或從業(yè)人員，協(xié)會可視情節(jié)輕重給予懲戒，實施自律管理措施或紀(jì)律處分。會員或從業(yè)人員違反上述規(guī)定，需要對其實施行政監(jiān)管措施或行政處罰的，移交中國證監(jiān)會等有關(guān)機關(guān)處理。

 

《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理和紀(jì)律處分措施實施辦法》第八條：對機構(gòu)實施的紀(jì)律處分措施包括：（一）警告，即協(xié)會在官方網(wǎng)站或者通過其他公開方式對違規(guī)機構(gòu)予以警示批評；（二）行業(yè)內(nèi)譴責(zé)，即協(xié)會在基金行業(yè)內(nèi)對違規(guī)機構(gòu)予以通報、譴責(zé)；（三）公開譴責(zé)，即協(xié)會在官方網(wǎng)站或者協(xié)會指定其他媒體上對違規(guī)機構(gòu)予以譴責(zé)；（四）限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動，即協(xié)會在一定期限內(nèi)暫不受理或者辦理違規(guī)機構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)，或者要求違規(guī)機構(gòu)的在管產(chǎn)品不得新增募集規(guī)模、投資者，不得新增投資，但按照有關(guān)規(guī)定屬于自律管理措施的除外；（五）撤銷登記，即協(xié)會撤銷違規(guī)機構(gòu)的私募基金管理4人或者基金服務(wù)機構(gòu)的登記；（六）取消會員資格，即協(xié)會取消違規(guī)機構(gòu)的協(xié)會會員資格；（七）協(xié)會規(guī)定的其他紀(jì)律處分措施。

 

《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理和紀(jì)律處分措施實施辦法》第九條：對個人實施的紀(jì)律處分措施包括：（一）警告，即協(xié)會在官方網(wǎng)站或者通過其他公開方式對違規(guī)個人予以警示批評；（二）行業(yè)內(nèi)譴責(zé)，即協(xié)會在基金行業(yè)內(nèi)對違規(guī)個人予以通報、譴責(zé)；（三）公開譴責(zé)，即協(xié)會在官方網(wǎng)站或者協(xié)會指定其他媒體上對違規(guī)個人予以譴責(zé)；（四）不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)，即協(xié)會要求違規(guī)個人在一定期限內(nèi)不得從事部分基金相關(guān)業(yè)務(wù)，但按照有關(guān)規(guī)定屬于自律管理措施的除外；（五）加入黑名單，即協(xié)會要求違規(guī)個人在一定期限內(nèi)不得從事全部基金相關(guān)業(yè)務(wù)；（六）取消基金從業(yè)資格，即協(xié)會取消違規(guī)個人的基金從業(yè)資格；（七）協(xié)會規(guī)定的其他紀(jì)律處分措施。基金相關(guān)業(yè)務(wù)包括基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)、基金服務(wù)業(yè)務(wù)以及協(xié)會認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)。

 

以下為原文：

 

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

 

中基協(xié)處分(2023)174號

 

紀(jì)律處分決定書

 

當(dāng)事人:弘坤資產(chǎn)管理(上海)有限公司(以下簡稱弘坤資產(chǎn))

 

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》(以下簡稱《協(xié)會章程》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》(以下簡稱《會員管理辦法》)以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理和紀(jì)律處分措施實施辦法》(以下簡稱《實施辦法》)等法律法規(guī)和自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會向弘坤資產(chǎn)送達了《紀(jì)律處分事先告知書》(中基協(xié)字(2023)70號)，弘坤資產(chǎn)如對有關(guān)擬采取的紀(jì)律處分措施存在異議，應(yīng)當(dāng)在五個工作日內(nèi)向協(xié)會提交書面申辯意見。弘坤資產(chǎn)在規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會申請聽證、提交書面申辯意見，協(xié)會按規(guī)定組織了聽證。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

 

一、基本違規(guī)事實

 

一是未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局(以下簡稱上海證監(jiān)局)行政監(jiān)管措施決定書、行政處罰決定書，弘坤資產(chǎn)向部分投資者推介、銷售風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不匹配的產(chǎn)品。上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十七條的規(guī)定。

 

二是未按約定履行信息披露義務(wù)。根據(jù)上海證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書、行政處罰決定書:第一，弘坤長嘉1號私募投資基金等多個產(chǎn)品基金合同約定的信息披露方式為網(wǎng)站、電子郵件、郵寄、傳真方式中的至少一種，弘坤資產(chǎn)未按照合同約定的方式向投資者進行信息披露;第二，弘坤資產(chǎn)多只產(chǎn)品未向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的關(guān)聯(lián)交易。上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條的規(guī)定。

 

三是基金實際運作情況與備案信息不符。根據(jù)弘坤高能集團1號資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱高能1號)備案基金合同和備案信息，該產(chǎn)品類別為私募股權(quán)投資基金。但是，根據(jù)相關(guān)司法判決，該產(chǎn)品投資者東吳(蘇州)金融科技有限公司與弘坤資產(chǎn)簽訂的高能1號基金合同中，約定的產(chǎn)品投資目標(biāo)為向高能順興實業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱高能順興公司)發(fā)放借款，到期由高能順興公司還本付息，造成基金實際運作情況與備案信息不符。以上行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第四條的規(guī)定。

 

二、當(dāng)事人申辯意見

 

當(dāng)事人提出如下申辯意見:

 

一是，上海證監(jiān)局已對未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)、未按約定履行信息披露義務(wù)作出處罰，按照“一事不二罰”的原則，建議不再處分。

 

二是，弘坤高能1號備案于2016年7月，弘坤資產(chǎn)可以開展證券投資、股權(quán)投資、其他另類投資，其他另類投資中包含債權(quán)投資。因此，弘坤高能1號向高能集團出借借款并收取本息的行為并無違規(guī)。

 

三、處分決定

 

經(jīng)審理，協(xié)會認(rèn)為:

 

一是，根據(jù)《實施辦法》第二十二條的規(guī)定，行政處罰決定書、行政監(jiān)管措施決定書、生效刑事或者行政裁判文書對相關(guān)事實作出認(rèn)定的，協(xié)會可以據(jù)此認(rèn)定自律管理對象的違規(guī)事實，依據(jù)自律規(guī)則采取自律管理或者紀(jì)律處分措施。因此，協(xié)會可以根據(jù)上海證監(jiān)局行政處罰決定書認(rèn)定的事實對當(dāng)事人采取紀(jì)律處分措施。

 

二是，弘坤高能1號備案時的基金合同和備案信息已明確產(chǎn)品為私募股權(quán)投資基金，因此相關(guān)借款行為違反了基金合同約定，超出了股權(quán)投資的范疇，造成基金實際運作情況與備案信息不符，違反了私募基金備案信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確完整的要求。

 

鑒于以上基本事實和情節(jié)，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《會員管理辦法》第二十九條，《實施辦法》第八條的規(guī)定，協(xié)會決定作出以下紀(jì)律處分:

 

對弘坤資產(chǎn)進行公開譴責(zé)，暫停私募基金產(chǎn)品備案十二個月。

 

根據(jù)《實施辦法》第四十條的規(guī)定，如對以上紀(jì)律處分決定有異議，當(dāng)事人可以在收到本決定書之日起十五個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面復(fù)核申請，說明申請復(fù)核的事實、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

 

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

 

2023年6月19日

 

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

 

中基協(xié)處分(2023)175號

 

紀(jì)律處分決定書

 

當(dāng)事人:林轅，男，1980年7月出生，時任弘坤資產(chǎn)總經(jīng)理2018年10月起擔(dān)任弘坤資產(chǎn)法定代表人。

 

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》(以下簡稱《協(xié)會章程》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》(以下簡稱《會員管理辦法》)以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理和紀(jì)律處分措施實施辦法》(以下簡稱《實施辦法》)等法律法規(guī)和自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會向林轅送達了《紀(jì)律處分事先告知書》(中基協(xié)字(2023)70號)，林轅如對有關(guān)擬采取的紀(jì)律處分措施存在異議，應(yīng)當(dāng)在五個工作日內(nèi)向協(xié)會提交書面申辯意見。林轅在規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會申請聽證、提交書面申辯意見。協(xié)會按規(guī)定進行了審理，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

 

一、基本違規(guī)事實

 

一是未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局(以下簡稱上海證監(jiān)局)行政監(jiān)管措施決定書、行政處罰決定書，弘坤資產(chǎn)向部分投資者推介、銷售風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不匹配的產(chǎn)品。上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十七條的規(guī)定。

 

二是未按約定履行信息披露義務(wù)。根據(jù)上海證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書、行政處罰決定書:第一，弘坤長嘉1號私募投資基金等多個產(chǎn)品基金合同約定的信息披露方式為網(wǎng)站、電子郵件、郵寄、傳真方式中的至少一種，弘坤資產(chǎn)未按照合同約定的方式向投資者進行信息披露:第二，弘坤資產(chǎn)多只產(chǎn)品未向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的關(guān)聯(lián)交易。上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條的規(guī)定。

 

三是基金實際運作情況與備案信息不符。根據(jù)弘坤高能集團1號資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱高能1號)備案基金合同和備案信息，該產(chǎn)品類別為私募股權(quán)投資基金。但是，根據(jù)相關(guān)司法判決，該產(chǎn)品投資者東吳(蘇州)金融科技有限公司與弘坤資產(chǎn)簽訂的高能1號基金合同中，約定的產(chǎn)品投資目標(biāo)為向高能順興實業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱高能順興公司)發(fā)放借款，到期由高能順興公司還本付息，造成基金實際運作情況與備案信息不符。以上行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第四條的規(guī)定。

 

林轅時任弘坤資產(chǎn)的總經(jīng)理，自2018年10月起擔(dān)任弘坤資產(chǎn)的法定代表人、董事長，應(yīng)當(dāng)為機構(gòu)的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。

 

當(dāng)事人申辯意見

 

當(dāng)事人提出如下申辯意見:

 

一是，上海證監(jiān)局已對未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)、未按約定履行信息披露義務(wù)作出處罰，按照“一事不二罰”的原則，建議不再處分。

 

二是，弘坤高能1號備案于2016年7月，弘坤資產(chǎn)可以開展證券投資、股權(quán)投資、其他另類投資，其他另類投資中包含債權(quán)投資。因此，弘坤高能1號向高能集團出借借款并收取本息的行為并無違規(guī)

 

三是，林轅自2019年后擔(dān)任弘坤資產(chǎn)法定代表人，弘坤資產(chǎn)的違法行為均發(fā)生在2016年至2018年，林轅不應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。

 

三、處分決定

 

經(jīng)審理，協(xié)會認(rèn)為:

 

一是，根據(jù)《實施辦法》第二十二條的規(guī)定，行政處罰決定書、行政監(jiān)管措施決定書、生效刑事或者行政裁判文書對相關(guān)事實作出認(rèn)定的，協(xié)會可以據(jù)此認(rèn)定自律管理對象的違規(guī)事實，依據(jù)自律規(guī)則采取自律管理或者紀(jì)律處分措施。因此，協(xié)會可以根據(jù)上海證監(jiān)局行政處罰決定書認(rèn)定的事實對當(dāng)事人采取紀(jì)律處分措施。

 

二是，弘坤高能1號備案時的基金合同和備案信息已明確產(chǎn)品為私募股權(quán)投資基金，因此相關(guān)借款行為違反了基金合同約定，超出了股權(quán)投資的范疇，造成基金實際運作情況與備案信息不符，違反了私募基金備案信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整的要求。

 

三是，根據(jù)行政處罰決定書，林轅時任弘坤資產(chǎn)的總經(jīng)理，自2018年10月起擔(dān)任弘坤資產(chǎn)的法定代表人、董事長應(yīng)當(dāng)為機構(gòu)的相應(yīng)違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。

 

鑒于以上基本事實和情節(jié)，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《會員管理辦法》第二十九條，《實施辦法》第九條的規(guī)定，協(xié)會決定作出以下紀(jì)律處分:

 

對林轅進行公開譴責(zé)。

 

根據(jù)《實施辦法》第四十條的規(guī)定，如對以上紀(jì)律處分決定有異議，當(dāng)事人可以在收到本決定書之日起十五個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面復(fù)核申請，說明申請復(fù)核的事實、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

 

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

 

2023年6月19日

 

來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)