近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）官網(wǎng)發(fā)布多份紀律處分決定書，深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司（以下簡稱東土盛唐）被公開譴責。

 

紀律處分決定書顯示，東土盛唐存在三項違規(guī)行為，包括未履行投資者適當性調(diào)查義務及未按規(guī)定妥善保存投資者適當性管理方面的材料、未及時更新股東變更信息和從業(yè)人員及運營場地欠缺獨立性。

 

據(jù)此，東土盛唐被中基協(xié)公開譴責，其法定代表人、合規(guī)風控負責人均被警告。（魏雨田）

 

來源：上海證券報